外部治理跟证监会12资料.pptVIP

外部治理之证监会 一、证监会的定义 中国证券监督管理委员会（CSRC)简称证监会，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场程序，保障其合法运行。 二、证监会的发展 在1992年以前，我国的证劵市场监管管理职责由中国人民银行承担。1992年10月，国务院成立了国务院证劵委员会和中国证券监督管理委员会。1998年，国务院决定保留设置中国证劵监督管理委员会，将原国务院证劵委员会的职能和中国人民银行履行的证劵业务监管职能都划入中国证劵监督管理委员会，建立起全国统一的证劵监督管理机构。国务院证劵监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。 三、证监会的职能 《证券法》将证监会的职能明确为“依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行”。 基本职能： 1.建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。 2.加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、 证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。 3.加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。 4.负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市