江苏省2015年下半年基金从业资格货币时间价值的概念考试题.docVIP

江苏省2015年下半年基金从业资格：货币时间价值的概念 考试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、 当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产 净值（即产生正偏离）时，表明基金组合屮存在 浮亏 先浮亏后浮盈 C?浮盈 D.先浮盈后浮亏 2、 销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的 方法 为基金投资人披露基金销售机构情况 采取等效实名制的方式核实基金投资人身份 设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 3、 从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来 的— A：信托资产 B：债务资产 C：法人资本 D：借贷资产 4、参与证券投资的金融机构有—等。 保险公司 证券经营机构 C?主权财富基金 D.合格境外机构投资者 5、—是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。 A：基金管理费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金交易费 6、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括 国债 企业短期票据 中央银行票据 政策性金融证券 7、 下列选项屮—不是证券市场监管的原则。 A：依法监管原则 B：诚实勤奋原则 C：保护投资者利益原则 D：监督与自律相结合的原则 8、 基金营销渠道的主要任务是 提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模 设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的 竞争力 为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务 通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了 解产品 9、_是稳健型投资者可选择的基金产品。 债券型基金 混合型基金 货币市场基金 股票型基金 10、有价证券的特征包括—等方面。 流动性 收益性 C?风险性 D.期限性 11、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为 所投资金额的—倍。 5 B?10 C?20 D. 50 12、信息披露的及时性原则要求在重大事件发牛之日起（）个工作日内披露临时 报告。 lnbsp; 2nbsp; C? 3nbsp; D?4 13、 基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是—的运行机制。 A：相互联系 B：相互促进 C：相互竞争 D：相互制衡 14、 个人投资者从基金分配中获得的由上市公司和发行债券的企业在向基金 派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 国债利息收入 股票的股息收入 企业债券的利息收入 储蓄存款利息 15、 2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》， 要求基金管理公司治理应遵循—利益优先的原则，体现公司独立运作的原则, 强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。 A：基金管理人 B：基金份额持有人 C：基金托管人 D：监管机构 16、 对于基金交易费，下列说法不正确的是 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发牛的相关交易费用 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、 证管费 C?交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 17、 对于基金交易费，下列说法正确的有_。 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 18、 某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的 10%,则该公司不需具备的条件是 从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C?资产质量良好 D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、 自律管理、商业银行等机构无不良记录 19、 对于股票型基金，下列说法正确的有 根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票 型基金 B?主要投资于股票 根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票 型基金 股票型基金是各国广泛采用的基金类型 20、 基金组织在契约型证券投资基金中是一个— A：代理机构 B：中介机构 C：无形机构 D：有形机构 21、 申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当 符合 o 毎统内证券交易结算资金在第二天汇