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新希望乳业股份有限公司 （成都市锦江区金石路366 号新希望中鼎国际2 栋18 楼3 号） 首次公开发行A 股股票 之上市公告书 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街1 号国贸大厦2 座27 层及28 层） 2019 年1 月 特别提示 本公司股票将于2019 年1 月25 日在深圳证券交易所中小板上市。本公司提 醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切 忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节 重要声明与提示 新希望乳业股份有限公司 （以下简称“新乳业”、“公司”或“发行人”）及 全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承 诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网（ ）的本公司招股说明书全文。 本股票上市报告书中如无特别说明，相关用语具有与《新希望乳业股份有限 公司首次公开发行股票招股说明书》中相同的含义。 本公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中介机构等 就首次公开发行股票上市作出的重要承诺及说明如下： 一、本次发行前股东所持股份锁定、减持等事项承诺 公司实际控制人刘永好先生、Liu Chang 女士承诺：自公司股票在深圳证券 交易所上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行 股票前已直接或间接持有的股份，也不由公司回购该部分股份。公司上市后 6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行股票时的发行 价，或者上市后6 个月期末 （即2019 年7 月25 日）收盘价低于首次公开发行股 票时的发行价，其持有公司股票的锁定期自动延长6 个月。 公司控股股东Universal Dairy Limited 承诺：自公司股票在深圳证券交易所 上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行股票前 已直接或间接持有的股份，也不由公司回购该部分股份。如其所持公司的股票在 锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价（若公司股票在此期间发生派 息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）；公司上 3 市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有的公司股票的锁定期自动延长6 个月。 新希望投资集团有限公司承诺：自公司股票在深圳证券交易所上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行股票前已持有的股 份，也不由公司回购该部分股份。 西藏新之望创业投资有限公司承诺：以公司股票在深圳证券交易所上市之日 起12 个月或认购公司38,667,108 股股份事项完成工商变更登记之日起36 个月孰 长为限，不转让或者委托他人管理在公司首次公开发行股票前已持有的股份，也 不由公司回购该部分股份。 DailyDairy, Limited 承诺：以公司股票在深圳证券交易所上市之日起12 个月 或认购公司20,228,545 股股份事项完成工商变更登记之日起36 个月孰长为限， 不转让或者委托他人管理在公司首次公开发行股票前已持有的股份，也不由公司 回购该部分股份。 苏州惠风投资企业（有限合伙）承诺：以公司股票在深圳证券交易所上市之 日起12 个月或认购公司11,180,000 股股份事项完成工商变更登记之日起36 个月 孰长为限，不转让或者委托他人管理在公司首次公开发行股票前已持有的股份， 也不由公司回购该部分股份。 杭州金色衣谷投资管理合伙企业（有限合伙）承诺：以公司股票在深圳证券 交易所上市之日起12个月或认购公司3,870,000 股股份事项完成工商