特定客户资产管理业务介绍.pdf

特定客户资产管理业务介绍特定客户资产管理业务介绍 特定客户资产管理业务介绍特定客户资产管理业务介绍 2009年2009年22月月 年22月月 目目 录录 目目 录录 第一部分第一部分 一对一专户业务介绍一对一专户业务介绍 第一部分第一部分 一对一专户业务介绍一对一专户业务介绍 第二部分第二部分 一对多专户业务介绍一对多专户业务介绍 第二部分第二部分 一对多专户业务介绍一对多专户业务介绍 第三部分第三部分 公司专户业务开展情况公司专户业务开展情况 第三部分第三部分 公司专户业务开展情况公司专户业务开展情况 2 第一部分第一部分 一对一专户业务介绍一对一专户业务介绍 第一部分第一部分 一对一专户业务介绍一对一专户业务介绍 业务介绍业务介绍 业务介绍业务介绍 业务模式业务模式 业务模式业务模式 业务优势业务优势 业务优势业务优势 业务介绍业务介绍——政策法规政策法规 业务介绍业务介绍 政策法规政策法规 证监会对特定客户资产管理业务的规定证监会对特定客户资产管理业务的规定 证监会对特定客户资产管理业务的规定证监会对特定客户资产管理业务的规定 中国证监会宣布，自2008年1月1日起，基金公司可以向证监 会申请开展特定客户资产管理业务的资格。 特定客户资产管理业务，一般称为专户理财专户理财，是基金公司为 专户理财专户理财 客户提供的一种理财服务，可以根据客户投资需求，进行量身定 做，从而为客户提供个性化的投资理财服务。 客户要求客户要求：企业： 、社团及自然人等。 客户要求客户要求：： 资产规模资产规模：委托的初始资产不低于： 5000万元人民币。 资产规模资产规模：： 全国社保基金全国社保基金、企业年金基金本质上都是专户、企业年金基金本质上都是专户，投资咨，投资咨 全国社保基金全国社保基金、、企业年金基金本质上都是专户企业年金基金本质上都是专户，，投资咨投资咨 询账户类似专户询账户类似专户，是专户的，是专户的“前身前身”和过渡性产品和过渡性产品。。 询账户类似专户询账户类似专户，，是专户的是专户的 前身前身 和过渡性产品和过渡性产品。。 4 业务介绍业务介绍——政策法规政策法规 业务介绍业务介绍 政策法规政策法规 证监会对特定客户资产管理业务的规定证监会对特定客户资产管理业务的规定 （续（续）） 证监会对特定客户资产管理业务的规定证监会对特定客户资产管理业务的规定 （（续续）） 费率费率：管理费率： 、托管费率不得低于同类型或相似类型基金 费率费率：： 费率的60%，业绩报酬不得高于净收益的20%。 信息披露信息披露：定期报告： （包括季报和年报，提供给资产委托 信息披露信息披露：： 人）；业务季报、年报 （提供给证监会）。 禁止行为禁止行为：不得进行利益输送： 、不得返还管理费、不得违规 禁止行为禁止行为：： 承诺收益和承担损失、不得通过报刊、电视、广播、互联网 （基 金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的业务方案。