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中国银行股份有限公司河南省分行离任检查暂行办法 第一章总则 第一条 为建立健全中国银行股份有限公司河南省分行（以下简 称河南省分行）离任检查制度，规范离任检查行为，根据《中华人 民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《金 融机构高级管理人员任职资格管理办法》、《商业银行内部控制评价 试行办法》等法律、法规、规章及中国银行股份有限公司总行和河 南省分行相关业务管理规定，制定本办法。 第二条本办法所称离任检查，是指法律合规部门根据同级人力 资源部门的通知，对即将调离现工作岗位的高级管理人员任职期间 职责履行情况进行的全面监督检查和总体评价活动，是河南省分行 为加强对各级高管人员的管理和监督，防范风险，进行工作交接而 实行的检查制度，纳入干部管理考核程序。 第三条本办法所称离任检查对象是指河南省分行本部相关业务 部门负责人，辖内各分支机构行长、副行长，以及省行认为需要接 受离任检查的其它人员。 第四条离任检查应保持必要的独立性。 第二章相关部门及人员职责 第五条离任检查对象及其所在单位职责 要的其它工作。对未按照要求提供报告或妨碍检查工作的，法律合规部门有权依据相关规 定追究有关人员的责任。 离任检查对象所在单位应对其提供的会计资料及相关资料的真实性、完整性负责。离任检 查对象所在单位有义务将以往检查结果通报法律合规部门。 第六条人力资源部门职责 （一）各级分行人力资源部门应遵照干部管理权限在年初和年屮将当年干部离任计划通报 同级法律合规部门，以便法律合规部门安排离任检查工作计划。如因特殊情况需对未列入 离任检查工作计划人员实施离任检查的，人力资源部门应提前通知法律合规部门以便组织。 （二）人力资源部门委托离任检查时，须以书面形式提前向法 律合规部门发出《离任检查通知函九 第七条法律合规部门职责 （-）法律合规部门在收到人力资源部门的《离任检查通知函》 后，原则上应在十个工作口内安排开展检查工作。 （二）法律合规部门应根据确定的离任检查项目成立检查组， 确定检查组组长和成员。必要时可根据离任检查对象分管业务咨询 银行内部专家或调配其它条线专业人士参加离任检查。 （三）离任检查人员应严守职业操守，按照有关规程要求开展离任检查，并对离任检查对 彖任职期间遵纪守法情况，经营责任、管理责任履行情况进行客观、公正的评价和报告。 检查人员在所查范围内因主观原因违反职业操守，遗漏重大问题、未能审慎评价检查对象 的，应承担相关责任。 第八条离任检查书面双向承诺制 为避免虚假财务信息资料和人为因素干扰影响检查结果的正确 性，有效防范检查风险，离任检查通知下达后，离任者本人应写出 自己负有主管责任与直接责任的财务收支或资产负债损益等事项的 材料，对是否有账外经营、重要未了事项、未决诉讼事项等作岀书 面承诺。检查组则书面承诺检查过程中依法检查并遵守廉洁自律职 业操守。 第三章离任检查内容 第九条经营责任履行情况 主要侧重于离任检查对象任期内银行各项业务的发展情况及经 营效益情况，包括但不限于以下方面： （一） 经营方针方面：重点检查对上级行经营方针和发展战略 是否贯彻落实，有无制定切实可行的保障措施，有无明确的业务发 展思路，是否根据实际情况及时调整经营目标等。 （二） 经营决策方面：重点检查决策机制的健全性，如行党委 会、行长办公会、行务会、风险管理委员会等议事制度的运作情况 是否正常，经营决策是否按照规定程序处理，有无个人意志凌驾于 集体领导之上致使银行资产损失或增加风险隐患的情况，重大事项 是否经过集体讨论、研究；是否严格在职权范围内按照规定的程序 进行决策；是否保留可核实的记录等。 （三） 经营业绩方面：主要通过对比被检查对象上任时与离任 时所在单位各类业务经营指标完成情况和相关业务数据，并结合历 史、地区、全辖等综合因素进行客观比较和分析，评价在经营中已 显现和潜在的经营风险，并对主要业务经营指标和数据进行真实性 检查和评估。 （四） 通过对被检查对象任职期间业务经营情况的检查，评估 被检查对象有无违规经营、弄虚作假的情况及有无超越权限从事经 营活动的情况等。 第十条管理责任履行情况 主要侧重于内部控制制度的健全性、适当性及贯彻落实的有效 性，包括但不限于以下方面： （-）控制意识方面：是否建立健全了内部控制机制，各项业 务的授权机制是否完善，重要岗位的分工是否遵循相互牵制、相互 制衡的原则等； （二） 风险识别方面：对银行经营中存在的风险是否有足够的 认识，是否指导辖内采取了有效的风险管理措施等； （三） 控制活动方面：是否督促辖内采取了足够的程序、方法 防范和化解风险等； （四） 信息交流方面：是否切实加强了各层面的信息交流与沟 通，确保信息上报的及时和信息的全面、真实、准确等； （五） 内部监督方而：是否定期或不定期