行使施加罚款权力指引.PDFVIP

行使行使施加罰款施加罰款權力權力 指引指引 行行使使 施加罰款施加罰款權力權力 指引指引 金融管理專員金融管理專員 根根 據據 《《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 （（金融機構金融機構））條例條例》》 金融管理專員金融管理專員 根根 據據 《《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 （（金融機構金融機構 ））條例條例 》》 （（第第6161 章）5章 ）第第 2323 (1)(1)條條發出發出 的的指引指 引 （（第第 6161 章章 ））第第 2323 (1)(1)條條 發出發出 的的指指 引引 引言引言 引言引言 1. 根 據 《 打 擊 洗 錢 及 恐 怖 分 子 資 金 籌 集 （ 金 融 機 構） 條 例 》 （ 第 615 章）（“條例 ”）第 21 條，如認可機構違反條例 第 5(11)條 所 界 定 的 指 明 條 文 ， 金 融 管 理 專 員可 以 向 該 認 可 機 構 純 粹 實 施 罰 款或同時 實施其他紀律制裁 。條例第 23(1)條訂明 金融管理專員須 公 布 指 引 ， 說 明 他 擬 採 用何 種 方 式 行 使 第 21(2)(c ) 條 下 的 罰 款 權 力 ， 而 第 23(2) 條訂 明 金 融管 理 專 員 在行 使 該 權力 時 必 須考慮 該 等指引 。 2. 本指引 根據條例第 23(1)條公布 ，以說明金融管理專員 會採用 何種 方 式 行 使 第 21(2)(c) 條 下 的 罰 款 權 力 。 金 融 管 理 專 員在 行 使 條 例 第 21(2)(c )條下的罰款權力時 必須考慮本指引 。 金融管理專員金融管理專員在在 行使施加罰款行使施加罰款 權力時權力時 所考慮所 考慮 的的 因素因素 金融管理專員金融管理專員在在 行使施加罰款行使施加罰款 權力時權力時 所所 考慮考慮 的的 因素因素 3. 按 照 目 前 的 政 策 ， 金 融 管 理 專 員通 常 會 公 布 所 有 施 加 罰 款 的 決 定。 4. 金 融 管 理 專 員 在 考 慮 是 否 施 加 罰 款 及 所 罰 的 金 額 時 ， 會 考 慮 有 關 個案的所有情況 ，包括下文所述與個案有 關的因素 。 1 5. 金融管理專員 施加 的罰款 應能 遏止 有關 認可機構違反 條例 第 5(11) 條 所 界 定 的 指 明 條 文 ， 以 及 發 揮 一 般 阻 嚇 作 用 令 其 他 認 可 機 構不 會違反 相同或類似的指明條文 。 6. 雖然第 21(2)(c)(ii )條說明 ，可施加的其中 一個最高 罰款額是 因該 項違反 而令該認可機構獲 取的利潤 或避免的 開支的金額的 3 倍， 但 金 融 管 理 專 員 在 任 何 一 宗 個 案 中 施 加 的 罰 款 ， 不 會與 有 關 機 構 所獲 取的利潤或避免的開支金額自動掛鈎 。 7. 罰 款 不 應 導 致 有 關 認 可 機 構 陷 入 財 政 危 機 。 在 考 慮 這項 因 素 時 ， 金融管理專員 會顧及該 認可機構 的規模及財政資源 。 8. 違 規 行 為 愈 嚴 重 ， 金 融 管 理 專 員就 愈 有 可 能 施 加 罰 款