青岛海尔股份有限公司独立董事提名人声明.PDF

青岛海尔股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人青岛海尔股份有限公司董事会，现提名吴澄先生、施天涛先生、戴德 明先生为青岛海尔股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，并已充分了解被 提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意 出任青岛海尔股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选 人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与青岛海尔股份有限 公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具备五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验，并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》 及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人任职资格符合青岛海尔股份有限公 司 《公司章程》规定的任职条件及下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上 市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定； （四）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定； （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定； （六）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规 定； （七）中国证券业协会《发布证券研究报告执业规范》关于证券分析师兼任 职务的规定； （八）中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 的规定； （九）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。 二、被提名人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿 媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；在上市公司控股股东、实际控 制人及其附属企业任职及其直系亲属； （二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东及其直系亲属或 者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5% 以上的股东单位或者在上 市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员； （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨 询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、 在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重大业务往来 的单位任职，或者在该业务往来单位的控股股东单位任职； （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员； （八）是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关 等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部； （九）已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与原工作业务直接相关的上 市公司任职的中央管理干部； （十）已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得 原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部； （十一）已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务尚未按规定 向所在党委党组（党委）报告并备案的中央管理干部； （十二）此次拟任独立董事，属于中央管理干部在离职和退（离）休后三年 内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占 25% 以上的上市公司任职的情 形。 （十三）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 三、独立董事候选人无下列不良纪录： （一）近三年曾被中国证监会行政处罚； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期； （三）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的期间； （四）近三年曾被证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； （五）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议