某公司期货经营机构备案事项工作手册.docVIP

CSRC 青海辖区证券期货经营机构 备案事项工作手册 中国证监会青海监管局印制 二○一五年六一月 编者说明 随着证券期货行业市场创新的步伐的不断进一步深入加快，证券期货经营机构的创新举措也在不断涌现，中国证监会正不断放开证券机构备案事项的范围。为了主动应对市场变化，更好的适应监管工作市场化的要求，达到简政放权的目的，、提高提高工作效率的目的，根据中国证监会有关规定，并结合辖区机构监管工作实际情况，制定本手册。 青海证监局 二○一五年六一月 TOC \o 1-2 \f \u 证 券 篇 PAGEREF _Toc420681965 \h - 1 - 一、公司治理 PAGEREF _Toc420681966 \h - 1 - （一）证券公司股东情况备案 PAGEREF _Toc420681967 \h - 2 - （二）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案 PAGEREF _Toc420681968 \h - 2 - （三）证券公司变更公司形式备案 PAGEREF _Toc420681969 \h - 4 - 二、高管人员 PAGEREF _Toc420681970 \h - 4 - （一）证券公司高管人员任职备案