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环境管理体系 内审员培训 一、审核的基本概念 为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确 定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形 成文件的过程。 （ISO9000 ：2000 质量管理体系 基础和术语） （一）审核的目的和原则 审核的主要目的 确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性； 评价对法律法规和其他要求的符合性； 确认所实施的管理体系满足规定目标的有效性。 审核的核心原则 客观性、独立性和系统方法 （二）审核的类型 审核的类型一般分为下面三种形式： 第一方审核（内审）：由组织的成员或其他人员以组织的名义 进行的审核。 第二方审核：在某种合同要求的情况下，由与组织（受审核方） 在某种利益关系的相关方（委托方）或由其他人员以相关方的 名义实施的审核。 第三方审核：由独立于受审核方且不受其经济利益制约的第三 方机构依据特定的审核准则，按规定的程序和方法对受审核方 进行的审核。通常由认证机构进行认证审核。 （三）审核准则 审核的准则包括以下三个方面： （1）管理体系的标准； （2）管理手册、程序文件和其他相关的管理体系文件；（这 是根据管理体系标准要求编制的文件，它对组织管理体系的 建立、实施、保持和改进提供强制性指令和具体运作的指 导，发布后就是组织管理的法规，因此它们是内审依据的主 要准则） （3）适用于组织的法律、法规和其他要求（包括行业规范、 标准，与有关机构的协定，非法规性指南） 二、内部审核的步骤 1. 审核策划 2. 审核实施 3. 内审报告 4. 跟踪审核 （一） 审核策划 （1）计划落实。包括审核计划得到批准，审核计划为审 核组和受审核部门充分了解； （2）责任落实。包括建立审核组并明确分工，各受审核 部门负责人届时在场并已有准备； （3 ）工作文件落实。包括各类工作文件齐备，所有文件、 记录都能得到理解并能有效应用。 制定审核计划 年度审核计划：是审核策划的始端也是总纲，应以文 件形式颁发。 文件审核计划：在现场审核前，组织内审员对体系文 件内容进行审核，确认体系文件的充分性和有效性。 现场审核计划：是按照年度审核计划安排具体实施现 场审核，应有审核组长签名和主管领导的批准。 体系文件审核时的情况说明 本部分是从另外一个角度来看待体系文件编写的。 因为毕竟一个组织建立的管理体系运行结果是需经检查 和验证的，而文件是既需要理论审核，又要经实践检验 的，特别是对于要通过认证审核的单位，文件编写的好 坏其意义就显得更加重要。 关于体系文件审核 文件审核的种类 管 程支 背 理 序持 景 手 文文 材 册 件件 料 文 评价体系文件是否符合标准 件 和法律法规及其他要求 审 核 审阅资料、掌握有关情况， 为现场审核做准备 的 目 的 确定能否进行现场审核 是否按标准要求摘述了管理体系全部要素及其 管 相互关系？ 理 方针是否由最高管理者签署