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食品安全管理体系审核 2006 年 11 月 第一节 审核概论 食品安全管理体系审核是以 HACCP 为核心的食品安全管理体系建立与实施过程的组成部分，同时也 是 HACCP 原理的必然要求，食品安全管理体系审核实施的成效直接关系到体系与标准的符合性和有效性 判定，以及食品安全管理体系的持续改进。 一、审核相关术语 根据《食品安全管理体系审核指南》（SN/T 1443.2—2004 ）以及CNAB、CNAT 的有关文件的规定， 与审核有关的术语和定义如下： 1 ．审核andit 为获得审核证据，对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的。独立的并形 成文件的过程。 2 ．审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求。审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 3 ．审核证据audit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录。事实陈述或其他信息。审核证据是定性的或定量的。 4 ．审核发现audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指 出改进的机会。 5 ．审核结论audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。 6 ．审核委托方 audit client 要求审核的组织或人员。审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任 何其他组织。 7 ．受审核方auditee 1 被审核的组织。 s ．审核员auditor 有能力实施审核的人员。 9 ．审核组 audit team 实施审核的一名或多名审核员。审核组中的一名审核员为审核组长，审核组必须具备一名专业审核 员，审核组可包括实习审核员。 10 ．审核方案 audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。审核方案包括策划、组织和 实施审核的所有必要的活动。 11 ．审核计划 audit plan 对一次审核活动和安排的描述。 12 ．审核范围 audit scope 审核的内容和界限。审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描 述。 13 ．能力competence 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 证实过程由中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT ）实施，并注册。 14 ．跟踪审核 follow—up audit 审核过程中发现不符合项后对其纠正措施实施情况及效果的验证活动。 15 ．监督审核 surveillance 对获得认证发证的组织，在证书有效期内进行周期性的审核活动。 16 ．复审换证re—audit 认证证书有效期满，由认证机构组织复审，复审合格后，换发 HACCP 认证证书的活动。 二、审核类型 根据审核实施的主体不同，审核可分为第一方审核（内部审核）、第二方审核和第三方审核（外部审 核）；根据审核实施的方式不同，又可分为结合审核（如食品安全管理体系和质量管理体系被一起审核）、 联合审核（指两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方）。内部审核有时称第一方审核， 主要用于管理评审和其他内部目的，由组织自身或以组织的名义进行，可用为组织自我合格声明的基础。 外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核指由组织的相关方（如顾客）或 由其他人员以相关方的名义进行的审核。第三方审核由外部独立的组织进行，这类组织提供符合要求的 认证或注册。 2 1 ．第一方审核 (1) 第一方审核通常称为内部审核。其实施的主要原因或作用有： ①食品安全管理体系准则的要求； ②增强满足食品安全卫生要求的能力，旨在顾客满意和符合法律法规要求； ③在接受外部审核前，及时采取