银行执行外汇管理规定情况考核办法概述.pdf

银行执行外汇管理规定 情况考核办法概述 2009年6月 1 内容提纲 起草背景和过程 考核基本框架 考核主要内容和评分标准  2008年度银行考核基本情况 完善银行考核办法的思路 对银行的相关建议 2 一、起草背景和过程 对银行进行考核的必要性  外汇资金大量流入形势下，促进国际收支平衡 －－贯彻落实国务院领导相关批示  银行在外汇监管框架中的特殊地位 －－银行是否能够切实履行职责，直接决定外汇管理政策的执行效果  激励银行贯彻执行外汇管理规定情况的有效手段 －－奖优罚劣  督促银行依法合规经营，提高整体外汇业务经营水平 3 对银行进行考核的前期经验 福建、宁波、青岛等分局（含部分中心支局）尝试对辖内 银行执行外汇管理规定情况实施多项或单项业务的考核 效果：银行依法合规经营意识增强，向外汇管理部门报送 报表的质量和准确率提高，整体外汇业务经营水平得到了 提升 4 起草过程 酝酿阶段：对银行考核的必要性和可行性进行论证，设计 初步考核方案（2008.3 ） 完善和修改阶段：对初步考核方案广泛征求意见，完善和 修改。包括： 1.赴福建等地进行实地调研（2008.3 ） 2.召开座谈会，征求主要商业银行意见（2008.5 ） 3.书面发函征求人民银行、银监会和分局等多方面意见 （2008.4－2008.6 ） 完成阶段：组织总局各业务部门及分局业务人员，就外汇 局内部考核权限分工等操作性问题进行封闭写作（2008.8 ） 5 汇发[2008]40号文的主要内容 2008年8月27 日, 国家外汇管理局关于印发《银行 执行外汇管理规定情况考核办法（试行）的通 知》，明确了对银行和分局的相关要求。  《银行执行外汇管理规定情况考核办法（试行）》  《办法》附件中明确了具体考核内容、评分标 准，以及外汇局各分支局向上一级外汇局报送对 辖内银行考核评分的统一格式。 6 二、考核基本框架 考核对象和周期 考核内容及分值 考核组织和实施 考核结果上报及汇总 考核结果的公布和使用 7 考核对象和周期 考核对象：所有开办相应外汇业务的银行，包括政策 性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、 农村商业银行、外商独资银行、中外合资银行、外国银行 分行、农村合作金融机构（含上述银行的分支机构）。 考核周期：每年1月1 日至12月31 日。 注：2008年度外汇局对银行考核的周期为9月1 日至12月31 日。 8 考核内容和分值 业务合规，占60分。考核银行按外汇管理规定办理相关业务 情况。