WTO体制下的最惠国待遇原则和国民待遇原则.pdf

WTO 体制下的最惠国待遇原则和国民待遇原则 摘要：最惠国待遇原则与国民待遇原则是 WTO 中最为重要的基本原 则。我国已经成为 WTO 的正式成员方，正确理解和运用这两个原则 是我国在 WTO 中维护我国的权利履行我国的义务的重要条件。本文 论述了最惠国待遇原则和国民待遇原则的历史渊源和定义，比较了两 原则的区别联系，论述了最惠国待遇原则和国民待遇原则在货物贸 易、服务贸易、与贸易有关的知识产权领域以及在与贸易有关的投资 措施领域的适用及其例外等，分析了最惠国待遇原则和国民待遇原则 在我国的适用情况，探讨实现我国最惠国待遇和国民待遇实践与 WTO 体制下最惠国待遇原则和国民待遇原则的协调，并提出了一些 建议。 关键词：最惠国待遇 国民待遇 我国的实践 一 最惠国待遇原则 （一）最惠国待遇原则的定义 1．最惠国待遇的历史渊源 最惠国待遇原则中“最惠国”一词首次出现是在 17 世纪。但是，最 惠国义务可以追溯到 11 世纪。当时地中海沿岸的意大利各城邦、法 国、西班牙城市的商人，在外国经商时开始想独占当地的市场而挤走 竞争对手，一旦不能达到目的便寻求在该国市场上获取同等进入和竞 争的机会。为此，西北非阿拉伯王子们一度发布命令给予他们与捷足 先登的威尼斯、比萨等城邦以同样的特许权，12 世纪威尼斯也向拜 占庭当局要求享有与热那亚、比萨的商人同等的权力。15 世纪和 16 世纪商业的发展迫切要求在贸易关系中订立具有最惠国型的贸易条 约，但大多数类似的有最惠国性质的贸易条约是强国迫使弱国单方面 给予的或订立的结果。 随着国际贸易规模的扩大，商业关系的发展，由此导致了政治条约与 通商条约的分立，开始出现一些相互给予最惠国待遇的做法。在 1713 年英国与法国《乌特勒支通商条约》中规定：一方保证，应将 它给第三国在通商与航运方面的好处同样给予另一方。1778 年美国 在自己对外签订的第一个条约中包括了一项有条件的最惠国条款 （与法国签订）。19 世纪这类条约在欧洲各国流行，但都是通行的 有条件的最惠国待遇模式，即以受惠国作出与第三国承诺相当的承 诺为条件。这种有条件以互惠为基础的最惠国原则在 1860 年发生了 实质性的突破，1860 年英法通商条约的签订，使现代意义的无条件 的最惠国待遇才真正诞生。 在随后的贸易关系中，虽几经波折，也 曾出现过有条件最惠国原则的情况。但由英法通商条约所体现的自由 贸易基础的“相互给予无条件最惠国待遇”也成了现代国际贸易中最 惠国原则本身内涵的重要特征，“最惠国待遇条款是现代通商条约的 柱石”成了各国贸易关系的一句名言。 第一次世界大战后，无条件最惠国待遇受到严重挑战。各国普遍倡导 和实行以高关税为主要特征的贸易保护主义政策，纷纷对贸易加以限 制；而 30 年代的大危机更是使保护主义泛滥。甚至连一直在全球范 围奉行自由贸易的英国也放弃了无条件的最惠国原则而实行大英帝 国特惠制度。尽管如此，在 1920--1940 年向全球范围所签署的含有 最惠国待遇条款的条约共 600 多个。第二次大战后，关贸总协定在世 界范围内把最惠国待遇原则纳入多边贸易体制之中，使最惠国待遇成 为世界经济贸易的重要基石，实现历史性的新突破。 2 ．最惠国待遇原则的概念 最惠国待遇原则是国际经贸条约中一项传统的法律原则。最惠国待遇 是指一国在贸易、航海、关税、国民法律地位等方面给予另一国的优 惠待遇不得低于现时或将来给予任何第三国的优惠待遇。该项待遇的 给予通常是通过签订双边贸易条约并在其中订入最惠国待遇条款得 以进行。享有最惠国待遇的国家为受惠国，给与最惠国待遇的国家为 给惠国。 在国际经贸实践中,缔约国相互给予的这种待遇有两种不同的形式:一 是无条件的最惠国待遇,它是指缔约国一方现时或将来给予缔约另一 方的任何优惠待遇应立即无偿地给予缔约第三方;二是有条件的最惠 国待遇,它是指缔约方相互给予对方最惠国待遇以对方给予为条件补 偿。如当某一缔约方甲给另一缔约方乙提供了一种贸易上的更为优惠 的待遇时,其他任何第三方若想要享受甲国给予乙国的这种优惠,则必 须向甲提供相应的优惠作为补偿。因此,凡以索取相应的贸易优惠作 为条件,将其给予另一国的贸易优惠给予其他任何第三国的,该国实施 的便是有条件的最惠国待遇。 ＷＴＯ体制的最惠国待遇原则不同于双边贸易条约中规定的最惠国 待遇条款。首先它确认的是一种无条件的最惠国待遇,即确保ＷＴＯ 的一方成员给另一方成员的任何贸易优惠都立即无条件地提供给予 所有其他成员,从而使最惠国待遇多边化;其次,ＷＴＯ的所有成员在 国际贸易的各个方面享有的是同等的待遇,