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国际贸易和投资因素的动态碳排放效应 摘要：伴随着我国经济的不断发展和对外开放度的 不断提高，C02排放量也在不断增加。究其原因，不仅与我 国的历史发展轨迹和发展模式有关，还与国际贸易和国际投 资等国际转移性因素有关。从理论上看，国际贸易与投资因 素都会对碳排放产生直接的影响，但这种影响的方向和程度 却是不确定的。为进一步分析碳排放的国际影响因素，研究 开放经济下外商直接投资(FDI)和对外直接投资(OFDI) 以及进、出口贸易影响碳排放的方向和程度，以我国30个 省市自治区的数据为基础，基于SYS-GMM方法的面板模型分 析表明：我国CO2排放存在显著的一阶滞后效应，当期及滞 后一期的出口加剧了国内碳排放；当期及滞后一期的进口对 碳排放有积极效应；滞后二期的FDI起到了优化碳环境的作 用；0FDI也降低了国内碳排放。由此提出的我国开放经济环 境下实现环境友好发展的政策建议是：实施绿色FDI引进战 略和新型走出去”战略，转变出口贸易结构。 关键词：国际贸易；国际投资；碳排放；动态效应 中图分类号F205； X24文献标识码A文章编号 1002-2104 ( 2013 ) 05-0143-06 doi : 103969/jissnl002 05021 改革开放以来，我国的对外贸易高速发展，吸收外商直 接投资不断攀升，国内企业也在发展壮大后积极寻求海外市 场，对外直接投资也在逐步增加。与此同时，我国能源资源 过度消耗、温室气体排放大量增加等环境问题也日益加剧。 究其原因，不仅与我国的历史发展轨迹和发展模式有关，还 与国际贸易和投资引发的转移性因素有关。国际能源署2008 年的研究报告认为，2004年中国C02排放总量的34%源于为 生产满足国际市场消费的产品［1］。因此，进一步分析碳排 放的国际影响因素，研究开放经济下外商直接投资(FDI) 和对外直接投资(0FDI)以及进出口贸易影响碳排放的方向 和程度，对我国实现“十二五”经济转型目标、兑现2020 年碳减排承诺均具有重要的现实意义。 1相关文献回顾 国内外学术界普遍认为，贸易与投资是影响区域与全球 碳排放的重要因素。理论研究表明，国际贸易、外商直接投 资对碳排放既有正面影响，也有负面影响，并且可以区分为 规模效应、技术效应及结构效应三个方面。而对外直接投资 对国内碳排放则会起到正面积极的作用，因为无论是国内发 展成熟的边际产业，还是由于国内环境保护标准较高而导致 对外转移的高碳排放产业，都可以大大减少国内的碳排放， 从而改善环境质量。此外，技术寻求型的对外直接投资由于 存在反向技术外溢效应，对降低母国碳排放也起到了积极作 用。 1.1国外相关研究 国外学者对FDI影响东道国C02排放的研究存在着两种 相反的分析思路，一是基于验证‘污染天堂假说”存在性的 思路，即考察FDI是否向东道国转移了污染密集产业进而导 致当地碳排放的增加。Baumol [2]的理论分析认为，如果发 展中国家自愿实施较低的环境标准，那么承接国际产业转移 的东道国将会变成世界污染的集中地。在实证方面， Jorgenson[3]等利用39个不发达国家1975-2000年的面板 数据对FDI与东道国碳排放的关系进行考察，研究结果证实 FDI对不发达国家的碳排放具有显著的负面效应。二是基于 验证“波特假说”存在性的思路，即考察FDI是否通过技术 溢出提高了发展中国家的技术水平进而导致当地碳排放水 平的下降，结论是FDI不仅有益于一国的技术进步，而且通 过引进环境友好型技术和产品从而提高一国的环境福利。这 方面的代表作有Eskeland和Harrison[4]的研究成果。 国外学者对贸易自由化影响碳排放的研究相对较早。 Copland和Taylor [5]运用贸易模型进行了分析，结论是贸 易自由化减轻了发达国家的环境污染，加剧了发展中国家的 环境污染。Machado, Schaeffer和Wbrrell[6]对巴西的国 际贸易对其能源消耗和碳排放量的影响进行了研究，结果表 明：1995年巴西出口的非能源产品的能耗和碳排放量明显大 于进口，每单位产值出口商品比进口商品平均多消耗40%的 能源和多产生56%的碳排放。 1.2国内相关研究 国内学者也重点就FDI对碳排放的负面及正面效应进行 了研究。吴献金、肖邵方［7］使用1999-2009年的面板数据 探讨FDI对碳排放的影响，结果发现FDI对我国碳排放产生 了消极的规模和结构效应，积极的技术效应。李子豪、刘辉 煌［8］分别使用反映地区碳排放水平的绝对和相对指标实证 检验了 FDI通过技术渠道对中国碳排放的影响，结果表明FDI 对中国碳排放的积极影响存在一定滞后性，滞后一期的FDI 对碳排放具有显著的正面影响。 在国际贸易对碳排放的影响方面，国内也有