现场检查人员姓名杨治安、王德昌现场检查对应期间.PDFVIP

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  • 2019-02-25 发布于天津
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现场检查人员姓名杨治安、王德昌现场检查对应期间.PDF

保荐机构名称:广发证券股份有限公司 被保荐公司简称:名臣健康 保荐代表人姓名:杨治安 联系电话:020 保荐代表人姓名:汪柯 联系电话:020 现场检查人员姓名:杨治安、王德昌 现场检查对应期间:2018 年度 现场检查时间:2018 年12 月29 日 一、现场检查事项 现场检查意见 (一)公司治理 是 否 不适用 现场检查手段:查阅公司章程、三会议事规则等公司规章制度;核查公司三会召开 的会议通知、会议议案、表决票、会议记录、会议决议以及董事会专门委员会会议 资料,与公司董事、高管沟通交流;查阅信息披露资料。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内 √ 容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √ 范性文件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信息 √ 披露义务 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了相 √ 应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ (二)内部控制 现场检查手段:查阅公司内部控制制度、公司内部审计报告;检查部门设置及职责 分工;检查审计委员会会议资料;检查公司内审部和审计委员会构成、履行职责的 情况;访谈内审部负责人。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √ (如适用) 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √ 审计部门(如适用) 3. 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审计 √ 部门提交的工作计划和报告等(如适用) 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √ 作进度、质量及发现的重大问题等(如适用) 6. 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √ (如适用) 7. 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √ 况进行一次审计(如适用) 8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √ 委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用) 9. 内部审计部门是否在每个会计年度结

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