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战略与决策研究 Strategy Policy Decision Research 国际气候融资中的 责任分担原则研究* 1 1,2 1** 杨 源 王 铮 吴 静 1 中国科学院科技战略咨询研究院（筹） 北京 100190 2 华东师范大学地理信息科学教育部重点实验室 上海 200062 摘要 气候融资是国际气候谈判的主要议题之一。文章针对联合国气候大会提出的“绿色 气候基金”落实问题，采用支付能力原则、主权原则、历史排放原则以及消费排放原则对 《联合国气候变化框架公约》附件二所含国家（地区）的融资责任分担进行了计算。研 究发现，在各原则中，美国以GDP 总量衡量的支付能力原则为最偏好原则；欧盟、加拿 大、新西兰以人均GDP权重较高的支付能力原则为最偏好原则；日本、澳大利亚、瑞士、 挪威、冰岛以1850年为起始年的历史排放原则为最偏好原则。为均衡各国在融资责任分担 原则上的分歧，综合平均各融资责任分担原则下的融资份额是较好的政策选择；在此选择 下，美国、欧盟和日本需在国际气候融资中承担主要的出资责任，这3个国家（地区）的累 积责任份额超出90% ，其中美国的平均融资份额达45% 。在融资压力方面，综合平均各融资 责任分担原则下，各国（地区）出资额分别占各自GDP的比重在0.2%—0.33%范围内，均在 相应国家（地区）经济可承受范围之内。 关键词 气候融资，责任分担，支付能力，公平原则 DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2016.07.011 * 资助项目：国家重大研究 计划（“973”）项目（2012 CB955800 ），国家社会科 2015 年 11月30 日，《联合国气候变化框架公约》第 21 次缔约方会议（2015 气候变化 学基金（14CGJ025 ），中 科院战略性先导科技专项 大会）在巴黎召开，经过两周的艰难谈判，会议最终出台了《巴黎协议》。虽然该协议在 （XD），中科院 未来全球升温控制目标以及各国自主减排承诺等方面作出了有益的贡献，但仍存在诸多分 科技政策与管理科学所重大 研究计划（Y201161Z01 ） 歧。其中最核心的分歧在于如何解决全球应对气候变化的资金问题，特别是发达国家如何 **通讯作者 向发展中国家提供应对气候变化的资金援助问题。虽然在 2009 年的哥本哈根气候变化大会 预出版日期：2016年5 月16 日 上，发达国家承诺要在 2020 年前向发展中国家每年提供 1 000 亿美元的资助以帮助各国减少 . . 820 2016年 第31卷 第 7 期 国际气候融资中的责任分担原则研究 温室气体排放，即“绿色气候基金”，但是发达国家究 气候融资的贡献量分别做了评估。崔连标等[11]对 5 种潜 竟如何来分担这笔资金，即由谁来出、分别出多少，这 在融资机制下 GCF 融资责任的分摊效果进行了系统研 一关键问题在《巴黎协议》中仍未解决，1 000 亿美元的 究，利用偏好得分妥协法进行融资责任分摊。Wu 等[12] 落实仍步履维艰。 采用基于 GDP 原则和历史排放原则的方法对气候融资 落实 1 000 亿美元气候融资的