基金公司amp;商业银行日常结算业务介绍.pdf

基金公司商业银行 日常结算业务介绍 资金交收部 张莉 2011年4月 内容提要 一、概述 基金产品资金结算总体流程介绍 中登深圳结算账户体系 基金公司及商业银行资金结算账户一览 中登深圳结算账户编码规则 基金产品参与深交所交易业务结算流程 1.交易委托 基金管理人 深圳证券 租用证券公司 交易所 的交易单元 2.成交确认 3. 3. 成 4 成 . 发 交 送 交 结 算 数 明 数 细 据 据 托管银行 中国结算 4. 资金交收 发送结算数据 结算银 行 基金产品认购/申赎资金结算业务流程 基金公司 TA 上海分公司 总部 深圳分公司资 资金交收系 开放式基金系统 金交收系统 统 销售机构 A 销售机构 B 投资者a 投资者b 清算数据 交收金额 交收结果 结算参与人  结算参与人是指经中国证券登记结算有限责任 公司核准，在本公司设立和管理的电子化证券登记 结算系统内，直接参与本公司组织的证券和资金的 清算交收，并承担最终交收责任的证券公司、商业 银行等机构。 结算参与人 中登总部 深圳分公司 深交所 结算账户分类 结算备付金账户