2019年公共产品与公共选择讲义.ppt

三类“经济人” 投票者 目标：个人，集团 候选方案：越多越好 规则：直选vs代议 约束条件：自由vs不自由 信息不完备 结果的强制性 代理者 三类：代理人的权力和责任完全分离；完全代表选民；与选民共同分享选择所带来的利益和相应的成本。 为了使代理人负起责任，必须建立一种利益激励机制或责任惩罚机制 政治家 两类：处于国家权力顶层的政治家；处于权力中层和基层的官员。 关键在于能否建立一种制度，使政治家在追求自我利益的同时也能保证国家利益的实现。 （一）公共选择理论的概论 市场选择和集体选择的区别： 前者用钞票投票，后者用选票投票；简单vs复杂 前者服从自愿原则，不含强制性。后者遵循少数服从多数原则，一致性原则可能带来个人福利的损失； 公共选择理论不在于研究选择的好坏，而是研究作为集体的国民为什么选择这样而不是选择那样。 民主制度的类型： 直接民主制度：集体决策由投票人直接投票决定； 间接民主（代议制民主）制度：集体决策由投票人选出代表，然后由代表再代表选民投票决定 （二）直接民主制下的公共选择 公共选择的规则： 一致同意规则 一项集体行动方案须经过所有人同意或不反对 问题：利益的最大表达，但是交易成本太高 多数投票规则 一项集体行动方案须经过半数或者超过半数以上比例（2/3）认可 问题：决策效率提高；但是多数投票规则会导致利益的再分配（100人的村庄修桥结果依赖于人口的分布）；部分人的利益受到损害用以补贴其他人 住60人 （二）直接民主制下的公共选择 多数投票规则和中间投票人定理 假设：单峰偏好 在一组方案中，个人对其中某一方案最为偏好，其他依次排序 ，且只有一个峰值； A B C 选择值 偏好序 甲 乙 丙 （二）直接民主制下的公共选择 程序： 甲：ABC 乙：ABC 丙：ABC 结果：集体选择的结果将是B：甲和丙认为B优于C，乙和丙认为B优于A，甲和乙偏好相反，但是认为B还可以，所以B被选择； 矿泉水博弈 中间投票人定理 在一维单峰偏好下，少数服从多数原则的采用是中间投票人的偏好成为集体选择的结果！ 为什么不同政党的政策倾向日益趋同？ （二）直接民主制下的公共选择 直接民主制选择（布坎南《同意的计算》）： 集体选择不是免费的午餐；而是在外部成本和决策成本之间的一种权衡（trade off），选择集体选择程序的原则是两种成本的最小化！ 外部成本：决策结果和参与人意愿不一致带来的成本；决策结果和参与人偏好一致，外部成本为零；不一致性越大，外部成本越高；（一致同意原则多数投票原则） 决策成本：随着人数增加而增加：采用全体一致同意规则时决策成本最高；由一个人说了算，成本最低；（一致同意原则多数投票原则） 程序是有效的吗？如果民主程序有效的话，集体选择的成本似乎可以忍受！ （三）公共选择规则的有效性 循环大数与孔多塞悖论 如果对A、B进行决策：A胜出 如果对B、C进行决策：B胜出 如果对A、C进行决策：C胜出 不同投票顺序产生不同的投票结果——公共选择的有效性？ 投票人数和选项增加，投票悖论的可能性越大； 第一选择 第二选择 第三选择 甲 A B C 乙 B C A 丙 C A B （三）公共选择规则的有效性 博尔达效应 在特定的情况下，投票选择的结果可能是大多数人不喜欢的方案，公共选择的结果是最坏的方案 七人委员会 第1选择 第2选择 第3选择 左派1 左方案 中间方案 右方案 左派2 左方案 中间方案 右方案 中间派1 中间方案 左方案 右方案 中间派2 中间方案 左方案 右方案 右派1 右方案 中间方案 左方案 右派2 右方案 中间方案 左方案 右派3 右方案 中间方案 左方案 （三）公共选择规则的有效性 阿罗不可能定理 理性假设： 无限制性区域 非独裁性： 阿罗不可能定理：在一个民主社会中，我们无法找到一种投票规则，它产生的结果既不受投票程序的影响，又能保证尊重每一个社会成员的偏好，并将所有个人偏好转移为社会偏好，做出最后一致的决策 。 对直接民主制度的评价 因此，经济学家概述多数票原则作为集体选择程序的缺陷是： 循环或不稳定的结果； 容易受到投机手段的操纵； 无法达到帕累托效率状态。 （四）代议制下的公共选择 代议民主决策机制： 间接民主：由全体投票产生一定数量的代表，组成议会或人大，体现民主与集中的原则； 问题： 选民搭便车与不投票（唐斯和麦克林模型） 利益集团院外游说（奥尔森国家兴衰与寻租） 官僚机构膨胀（尼斯坎南官僚模型） 1、选民的投票行为——唐斯模型 唐斯（Downs. A）的“理性无知”模型 ：对于投票人而言，投谁的票要依据自己所掌握的有关候选人的信息，至于是否收集信息，是否投票，取决于预期从这些活动中能获取的收益与付出的代价。唐斯模型可表示为：