2017年北京基金从业资格基金监管模拟试题.doc

2017年北京基金从业资格：基金监管模拟试题 lATr 木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、基金运作发生的费用—基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计 人基金损益。 A：大于 B：小于 C：等于 D：大于或等于 2、基金管理人应当自收到核准文件之日起—个月内进行封闭式基金份额的发 售。 A： 3 B： 6 C： 9 D： 12 3、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。 票面价值 账面价值 清算价值 内在价值 4、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中 所占_的股票。 份数 比例 资金 数量 5、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为_。 封闭期的收益公告 开放日的收益公告 C?节假日的收益公告 D.偏离度公告 6、基金临时信息披露主要指在—期间，当发生重大事件或市场上流传误导性 信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金 信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。 A：基金赎回 B：基金清盘 C：基金募集 D：基金存续 7、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对 —买卖基金的差价收入征收营业税。 银行 非银行金融机构 个人 非金融机构 8、商业银行的基金托管人资格由—来共同核准。 中国银监会 中国人民银行 中国证监会 财政部 9、 资产证券化是以特定的_为基础发行证券。 资产池 投资组合 C?偿债资产 D.债务池 10、 证券的基本功能不包括 A：筹资投资功能 B：定价功能 C：资本配置功能 D：规避风险功能 11、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是 实行自律管理 不以盈利为目的 C?是基金市场的监管机构 D.对基金的投资交易行为承扌口着垂要的一线监控管理职责 12、基金年度报告应该在会计年度结束后内经过审计后予以公告。 TOC \o 1-5 \h \z 15 45 60 90 13、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，乂称 A：证券交易市场 B：二级市场 C：初级市场 D：次级市场 14、 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括_。 注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年 以上基金业务工作经历 C?持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 15、 下列说法正确的是_。 基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付 的费用仅包括申购费和赎回费 基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合同终止的义务 基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任 基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任 16、 《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是 信托公司 证券公司 商业银行 基金公司 17、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循—的原则。 简易化 安全性 C?实用性 D.系统化 18、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力, 这些公众包括 新闻媒介 股东 监管机构 客户 19、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括 基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 基金合同期限不超过5年 基金募集金额不低于2亿元人民币 基金份额持有人不少于1000人 20、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等定期和不定期材料。 季度对账单 基金账户卡 基金通讯 理财月刊 21、 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不 包括_。 基金宣传推介材料的形式 基金宣传推介材料的用途说明 基金管理公司督察长出具的合规意见书 基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以 及有关获奖证明的原件 22、 下列关于基金运作关系的说法，错误的是 基金服务机构直接与基金托管人产生关系 基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场 监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管 23、 —的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。 监察稽核控制 资金清算流程控制 销售决策流程控制 基金内部环境控制 24、 《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受 理证券发行申请文件之日起—个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核