2017年广东省基金从业资格均值方差法考试题.doc

2017年广东省基金从业资格：均值方差法考试题 liTr 木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题， 每小题2分，60分。） 1、2004年6刀1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济 中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是— A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C：《管理暂行办法》正式实施 D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施 2、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间 的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是 债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C?债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D.债券基金A和B的净值同吋下降，且A比B下降幅度大 3、在对基金资产进行估值时，要考虑的因素有_。 估值频率 申购费率 交易价格 价格操纵及滥估问题 4、下列各项中，不属于投资收益的有 买入返售金融资产收入 B?ETF替代损益 衍生工具收益 股利收益 5、下列属于基金管理人具体职责的有 资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 C?计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D.资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的 基金资产净值和份额净值 6、执行行业自律管理职能的机构有_。 中国证监会 中国证券业协会 C?证券交易所 D?中国证券投资者保护基金 7、 以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。 是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 能规避基金投资所固有的风险 能保证投资人获得收益 是替代储蓄的等效理财方式 8、 关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。 不具有独立法人地位 由经营证券业务的金融机构自愿组成 是行业自律组织 以营利为目的 9、 基金销售业务信息管理平台主要包括 前台业务系统 后台管理系统 C?监管系统信息报送 D.应用系统的支持系统 10、 关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有 投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在 向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税 基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扌II代缴个人所得税 对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 11、 基金合同是约定基金管理人、—和基金份额持有人权利和义务关系的重要 法律文件。 A：商业银行 B：基金公司 C：基金托管人 D：证券公司 12、 ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少—个工 作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 3 5 C?8 D. 10 13、 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此 下列说法正确的是 主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B?2007年10月29 H,中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金 的发端 C?中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保 值增值 14、 常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括 特雷诺指数 夏普指数 道■琼斯指数 詹森指数 15、 反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。 基金分红 已实现收益 C?份额净值增长率 D.日每万份基金净收益 16、 当公司法定公积金累积额为公司—的百分之五十以上的，可不再提取。 A：注册资本 B：净资产 C：总资产 D：股东权益 17、 关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有 —只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证 券的10% 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资 产的80% 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行 股票公司本次发行股票的总量 18、 证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括 取得基金从业资格 具有国家承认的硕士研究生以上学历 C?具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 19、 中小投资者投资于基金可以享