2018年第一次临时股东大会的法律意见书-河南西峡汽车水泵股份.PDF

北京市普华律师事务所关于 河南省西峡汽车水泵股份有限公司2018 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：河南省西峡汽车水泵股份有限公司 北京市普华律师事务所（以下简称“本所”）接受河南省西峡汽车水泵股份 有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所苏宏泉律师、袁蕾律师列席了 公司于2018 年7 月27 日召开的2018 年第一次临时股东大会 （以下简称“本次 股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和规范性文件以及《河南省西峡汽车水泵股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的规定，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召 集人资格、会议表决程序和表决结果等事宜出具本法律意见书。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经 发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发 表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 担相应法律责任。 在本法律意见书中，本所仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人 员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果发表法律意见，并不对本次股东 大会审议的各项议案内容及其所涉及事实或数据发表意见。本所同意公司董事会 将本法律意见书作为本次股东大会的必备文件之一予以公告，但本所同时声明， 未经本所同意公司不得将本法律意见书用于其他目的。 综上，本所根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，按照律师行业公认的业务标准、道 德准则和勤勉尽责的精神，现出具如下法律意见： 1 / 5 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 1、2018 年7 月10 日，公司第六届董事会第五次（临时）会议通过了《关 于召开2018 年第一次临时股东大会的议案》等议案，定于2018 年7 月27 日召 开本次股东大会。 2、2018 年7 月11 日，公司分别在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证 券报》和巨潮资讯网（ ）上公告了《关于召开2018 年第一次 临时股东大会的通知》，通知载明了本次股东大会的时间、现场会议地点、期限、 召集人、召开方式、出席对象、股权登记日、提交会议审议的事项和提案、会议 登记方法、会议联系人姓名、电话号码等事项，并明确说明了全体股东均有权出 席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决。 3、本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的召开方式： （1）2018 年7 月27 日，本次股东大会的现场会议在子公司南阳飞龙汽车零 部件有限公司301 会议室（河南省南阳市内乡县郦都大道206 号）召开，会议由 公司副董事长孙耀忠先生主持。 （2 ）本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行网络 投票，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2018 年 7 月27 日上午9 ：30 至11：30 和下午13：00 至15：00 ；通过深圳证券交易所 互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2018 年7 月26 日下午15：00 至2018 年7 月27 日下午15：00 。 综上，本次股东大会的召开时间、现场会议地点、召开方式及其它事项与前 述通知披露的一致，本所认为，本次股东大会召集和召开程序符合《公司法》、 《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、关于本次股东大会的出席会议人员资格和召集人资格 1、出席本次股东大会的股东或其委托代理人 根据公司提供的截至2018 年7 月23 日下午收市时在中国证券登记结算有限 2 / 5 责任公司深圳分公司登记的公司股东名册、出席会议股东或其委托代理人的身份 证明文件、深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的 网络投票统计结果等资料，出席本次股