金融违规的经济分析-金融学专业论文.docxVIP

AbstractIllegal Abstract Illegal activities of finance refer to the activities that go against the rules in the financial activities．The illegal activities include illegal activities，crimes and behaviors that go against the self-discipline rules，The illegal activities of finance affecting finance and economic of China hardly,that sometimes the normal of finance and economic No of the researchers and performers of Chinese finance avoid them．But there isn’t systematic economic approach illegal activities offinance in China Behaviors of human obtain and protect individual benefit consist of human economic behaviors．Protecting is used prevent seizing．Protecting manners include private protecting and public protecting．The of the protection will reduce the social benefit．The society should establish publish mechanism restrict the social members．The rules are used to restrict the members by organizations Protection is production of this kind of economic behaviors．The qualifies of production calculate the ratio of abidance of rules The cliff effect reduces to centralization of In the thesis，empirical studies had validated theoretic approach Key Words：illegal behavior protection rule 硕士学位论文-金融违规的经济分析日Ⅱ 硕士学位论文-金融违规的经济分析 日Ⅱ 舌 金融违规。是指在发生融资活动中的违反规则的行为。规则所指的是法律 和自律规则，违规行为也就是指违法、犯罪行为和违反自律规则的行为。一种 违规行为是否属于金融违规取决于行为是否发生在金融领域，一家上市公司欺 诈发行股票的行为属于金融违规，而该公司的走私行为则不属于金融违规。 一、研究背景和目的 在中国的转型经济中，金融违规存在于各个金融领域中，是一种为人们所 熟知的常见现象。但是，在研究中国金融问题的文献中，对金融违规问题的表 述却常常是笼统或模糊的。与金融违规的现实影响力相比，专门的研究文献显 得出奇地少。这一现象与金融违规所具有的敏感性以及研究的难度有关。金融 违规与违规者利益攸关，隐蔽性是任何一种违规行为存在的前提，公开的研究 难免会触及违规者的利益并引起抵制。阻止金融违规是监管者的职责所在，金 融违规无疑就是金融监管的反面，对金融违规的揭示很难构成对金融监管的正 面描述，研究者不得不考虑违背“为尊者讳”这一信条的代价。在进行实证研 究时，金融违规的敏感性问题就表现的更加突出。这方面的 个例子来自“基 金黑幕”事件。“基金黑幕”事件起因于上海交易所监察部工作人员赵瑜纲撰 写的一份研究报告，该报告通过对1999年8月到2000年4月问证券投资基金 的交易行为的研究，揭示了基金在交易中的自买自卖行为。2000年10月号的 《财经》以“基金黑幕”为题对这一报告的内容进行了详细地报道，引起了普 遍的关注。报告的作者赵瑜纲于2000年6月被上海证券交易所给予严重警告 处分，理由是“未经批准，擅自将工作中知悉的内部信息外泄他人”(张志雄、 李菁，2000)。作为对《财经》的回应，当时的十家基金管理公司发表“严正 声明”对《财经》杂志社进行指责，表示保留追究法律责任的权利。在这一事 。本文在广义上使用金融违