诚信管理体系的建立与实施.pptVIP

诚信管理体系的检查与改进 现场核查 首次会议结束后，即进入现场核查阶段。现场核查应按计划安排进行，具体的核查内容应按准备好的检查表进行。 现场核查是使用抽样检查的方法寻找客观证据的过程。在这个过程中，内部核查员的个人素质和核查策略、技巧可以得到充分的发挥。 一个称职的核查员会在轻松自如并使受核查方心悦诚服的情况下，完成核查任务。 诚信管理体系的检查与改进 现场核查在整个核查工作中占有着非常重要的位置。核查工作大部分时间是花在现场核查上的，最后的核查结论都是依据现场核查的结果做出的，因此对现场核查的控制以及现场核查中的一些核查策略、技巧的应用就成为实现核查一次成功的关键。 诚信管理体系的检查与改进 征信评议 内部核查中的一个重要环节，是对有与外界接触面的部门，进行相关方的调查工作，一般是查看本部门的调查记录，内部核查员还可以亲自做诚信信息调查验证，但花费时间不宜过长。 诚信管理体系的检查与改进 不符合（不合格）项报告 不符合（不合格）项报告是对现场核查得到的核查发现进行评价并经受核查部门领导确认的对不符合（不合格）项的陈述，是内部核查报告的一部分，是内部核查组提交给末次会议和受核查部门的正式文件。 诚信管理体系的检查与改进 末次会议 现场核查以末次会议结束，末次会议是诚信负责人、内部核查组和有关职能部门负责人员参加的会议。宣读核查发现，确定核查结论，规定整改时间，提出整改要求。 诚信管理体系的检查与改进 ——内部核查报告 现场核查结束后，应提交核查报告。包括：核查报告的编制，批准，分发，归档，考核奖惩，纠正、预防和改进措施的提出、确认和分层分步实施的要求。 核查报告是核查组结束核查工作后必须编制的一份文件。核查报告将由核查组长在核查后规定期限内以正式文件的方式提交给最高管理者或诚信负责人。核查报告提交后，核查即告结束。 诚信管理体系的检查与改进 应注意： 核查报告是对核查中的核查发现（不符合项）的统计、分析、归纳、评价。报告应规范、定量、具体。要统计分析不符合项，对核查对象的活动及结果进行综合评价，与受核查部门共同制定纠正措施和实施要求。 提交核查报告前，应与受核查部门负责人协商交底，核实修正报告内容，取得原则同意后，提交最高管理者或其代表审查批准。 被批准的核查报告应分送有关部门和人员。 诚信管理体系的检查与改进 内部核查报告的内容： ◆ 核查的目的、范围和核查准则； ◆ 核查组成员、核查活动的日期和地点； ◆ 核查计划； ◆ 受审方及负责人或代表的名单； ◆ 核查过程概述； ◆ 在核查范围内未涉及到的区域和核查发现； ◆ 核查组和受核查部门之间没有解决的不一致的问题； ◆ 经协商的核查后续活动计划和对纠正措施完成时间要求； ◆ 核查结论； ◆ 核查报告的分发名单（受核查方有关的部门、最高管理者、诚信负责人）。 诚信管理体系的检查与改进 内部核查报告中的核查结论 核查结论必须写入核查报告中。核查报告不仅是组织领导最为关心的核查结果，也是核查组最须慎重的决定。核查结论应在所有核查发现汇总分析的基础上做出。 诚信管理体系的检查与改进 核查报告应包括以下方面的结论： ◆ 管理体系在核查范围内是否符合核查原则； ◆ 管理体系在核查范围内是否得到有效实施； ◆ 诚信方针和诚信目标实施的有效程度； ◆ 诚信管理体系的持续充分性、适宜性和有效性的能力； ◆ 产品、服务和过程满足用户要求与法律法规要求的能力和程度； ◆ 持续改进机制是否建立，永续发展战略是否展开； ◆ 核查报告还应有核查发现，即符合项和不符合项的描述，核查不符合项应以准则明示要求和相关方投诉为依据，对隐含要求的不符合项可在核查报告中适当描述。 诚信管理体系的检查与改进 内部核查报告的处理方式： ◆ 根据核查结果及综合评价，由核查小组提出建议，报管理层对受核查部门进行考核奖惩，重点是预防失信风险； ◆ 根据核查报告中提出的纠正或改进措施，组织分层分步实施，并对实施情况进行跟踪报告； ◆ 将核查过程中形成的有关文件、资料整理归档，以便统计分析、查询和利用； ◆ 报告应分发至有关领导和部门，以便采取纠正和预防措施。 诚信管理体系的检查与改进 注意事项: ◆ 内部核查报告应力求客观，对事不对人，应肯定受核查部门的工作，不要一味谈不足之处。 ◆ 内部核查报告应先征得受核查部门负责人的同意，取得组织领导的批准后，方能分发、实施。 ◆ 内部核查报告应突出重点，容易理解；应简明扼要，避免长篇陈述；应定量、具体，用典型事实、数据说话；应能抓住领导和用户关心的问题。 ◆ 内部核查报告应及时分发至相关的部门和人员。 ◆ 措施的制定不能就事论事，应通过局部看全局；应可操作、可控制、可评价；应从预防、系统、发展的角度制定；应循序渐进，分层分步骤地制定实施措施。 诚信管理体