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基于内生增长理论国家价值链升级路径探 【摘要】跨国代工的升级转型是我国经济战略转 型的重要一环，经济内生增长带来的技术进步是产业升级的 重要条件。本文整理和总结了国内外关于内生增长理论和价 值链理论研究的成果，对国内外学者的相关文献进行了全面 综述。 【关键词】内生增长理论中国国家价值链 一、引言 改革开放三十年来，中国制造业凭借廉价生产要素形成 的交易成本优势，以代工和加工贸易的方式，融入到跨国公 司主导的全球价值链（GVC）中。中国企业在GVC中，主要 处于加工代工（OEM）的低端环节，专注于低技术、劳动密 集型的制造和组装，这种模式推动了我国东部沿海地区经济 全球化的深入和工业化水平的提高。融入全球价值链后，中 国经济面临的机遇和挑战得到了国内外学者广泛关注。中国 的产业升级就是要在战略层面上重视从GVC中突围的问题， 加快构建以本土市场需求为基础的国家价值链（NVC）的网 络体系和治理结构（刘志彪、张杰，2009）o构建国家价值 链战略，并不是走闭关锁国的老路，而是重组我国现有企业 的商业网络和产业循环体系，重塑国家价值链的治理结构。 构建国家价值链中的领导企业就是对我国培养跨国公司提 出的要求(刘志彪、张杰，2009)o国家价值链的形成，必 须依靠掌握着核心技术的企业，因此，在国家价值链中的治 理者必须拥有先进的知识和技术，强大的人力资本是对企业 的支撑，可以用内生增长理论来讨论这个问题。 二、内生增长理论的发展 Romer (1990)、Grossman 和 Helpman (1991)在上世纪 末提出的内生增长理论是对新古典主义增长理论的发展，根 据《简明不列颠百科全书》的解释，内生起源于靠自身发 展而不依赖外力推动的。内生增长理论不同于新古典主义增 长理论，其将知识和技术进步看做为经济增长的重要因素而 非外生变量，对劳动率的提高有着推进作用。纵观各国现实 的经济活动，发达国家都有着庞大的教育和研发体系，知识 和技术增长是由这个体系决定的，该体系是整个经济体中不 可或缺的部分，所以，把技术知识进步看做外生变量与事实 不符，在建立增长模型中，简称为RD模型。 Lucas (1988)从人力资本角度对Romer的内生增长模 型做出了贡献，他认为新技术能力取决于人力资本平均水 平，Glaeser (1992)证实了劳动力平均素质与城市经济的 增长呈现出较强的关联。在Barro和SalarMartin (2004) 给出的产品扩展模型中，引入垄断力量，中间品部门的研发 激励就回受损，从而经济增长率也随之降低。最近的一些研 究则强调了有限专利长度可能是实现了社会最优化 (Futagami Iwaisako, 2007)o 近来，一些文献对技术进步做出更为深入的讨论。 Joanne Roberts (2002)指出对技术的应用要有一定的人力 资本，模型强调了技术和人力资本的互补性，技术和人力资 本是经济持续增长的双翼。Daron Acemoglu (2002)使RD 部门的企业能够自主选择利润最大化的技术进步方向，价格 效应和市场容量决定了两类技术创新的相对获利能力，从而 决定了均衡状态的进步方向。 三、内生增长理论在中国的运用 中国有很多学者将内生生长理论运用于对我国经济发 展的评述，姜宁、魏守华(2009)对内生创新、本土创新、 自主创新辨析做了区别，内生创新的基础是内生增长理论， 认为内生创新是被包括在在新经济地理学所提出的本土创 新(Feldman Florida, 2004 )之内的。 有学者运用内生增长理论应用于区域之间经济发展的 比较中，李杰(2009)以空间内生增长理论为基础，对我国 地区经济发展的差异化原因进行分析，发现了贸易自由度的 提高促进产业的空间聚集，而溢出效应的提高可以促进区域 差距的逐步减小。也有学者从国家层面探讨经济增长问题， 邵帅、杨莉莉(2011)通过四部门的内生增长模型，对经济 增长的内在机制进行了理论阐释，结论表明，能源依赖度对 我国区域创新投入和创新产出均表现出显著的挤出效应，所 以，企业应该有意识的提高科技创新能力，政府则应该着手 提髙要素配置效率和区域创新能力。杜希饶、刘凌（2006） 构建了一个开放经济条件下的内生增长模型，探讨了国际贸 易、环境质量与经济持续增长三者的内在关系以及相互作用 的内在机制。余长林（2006）以内生增长模型分析了人力资 本结构与经济增长的关系，结论表明人力资本结构和数量对 经济产生显著影响。 产业升级转型是我国经济在未来几年中需要解决的首 要问题，在国内国外的学者中，很少将内生增长理论运用于 产业发展。徐康宁、冯伟（2010）对比研究了以企业为主体 的技术创新的不同模式，提出了基于本土市场规模效应的技 术创新的第三条道路。这种创新的模式内生于本