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江苏石立律师事务所 JIANGSU ROCKSTAND LAW FIRM 扬州市文昌西路47 号十楼 电话：0514 传真：0514 关于江苏弘盛建设工程集团有限公司 发行2013年度第一期短期融资券之 法律意见书 致启者： 江苏石立律师事务所（以下简称“本所”）是在中华人民共和国（以下简称“中 国”）经过合法注册的法律执业机构。本所接受江苏弘盛建设工程集团有限公司 （以下简称“发行人”或“公司”）的委托，依据本所与发行人签订的《非诉讼法律 服务合同》的授权，指派张继元律师和韩雪松律师（以下简称“本所律师”）作为 专项法律顾问，就发行人发行“2013 年度第一期短期融资券” （以下简称“本期短 期融资券”）的发行事宜，出具本法律意见书。 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、中国人民银行令 [2008]第 1 号《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “ 《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以 下简称“ 《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则》（以下简称“ 《披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中 介服务规则》（以下简称“ 《服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融 资券业务指引》（以下简称“ 《业务指引》”）和《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具募集说明书指引》（以下简称“ 《募集说明书指引》”）等有关法律、 法规以及其他规范性文件的规定，本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 本所已获得中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）授予的交 易商协会会员资格，符合《服务规则》第四条的规定，具备为本期短期融资券提 供中介服务的资格。 为出具本法律意见书，本所对于发行人本次发行的主体资格和应当具备的条 件进行了调查，查阅了本所认为出具本法律意见书所需查阅的文件，包括但不限 于涉及发行人资格、授权文件、批准文件、发行的合规性条件、信用等级分析评 估、募集资金的用途等方面的记录、资料和证明，查阅了相关法律法规以及其他 规范性文件的规定，就有关事项向发行人进行了调查、询问并作了必要的讨论。 在前述调查中，本所得到了发行人如下保证：即发行人所提供的文件、所做 的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实 和文件已向本所披露，而且无任何隐瞒和疏漏之处。 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于 有关政府部门、发行人及其他有关机构出具的文件出具法律意见书。经本所适当 核查，发行人所提供予本所审阅的有关副本材料或复印件与原件一致。 本所依据对上述文件的核查及判断，出具法律意见，保证本法律意见书不存 在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所根据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实和中国现行有 效的有关法律、行政法规、部门规章的规定发表意见。本所认定某些事项是否合 法有效是以该等事项发生时所应适用的法律、行政法规、部门规章、行业自律规 则为依据的，同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准、确认。 在本法律意见书中，本所仅就与本次发行有关的法律问题发表意见。在本法 律意见书中，涉及（包括但不限于）会计、审计、信用评级等内容，均为对于发 行人制作的发行文件以及有关中介机构出具的专业报告之引述，该等引述并不构 成本所对于这些内容真实性、准确性作出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供发行人本次发行的目的使用，不得用作其他任何目的。本 所同意将本法律意见书作为发行人向交易商协会申请发行本期短期融资券所必 备的法律文件，随同其他材料一同上报，并依法对于所出具的法律意见承担责任。 基于上述，本所出具法律意见如下： 一、 发行主体 （一）发行人现持有江苏省扬州工商行政管理局于1998 年 11 月27 日核发 的注册号为321084000005153 的《企业法人营业执照》。根据该执照，企业名称