交割借券.ppt

證券商端 投資人端 相關申報作業 交割借券(1) 證券商須於T+2日上午10時前完成券項交割，並在完成後操作「賣出交割完成通知」，以供本公司及早對該證券商進行其應收款券之撥付 證券商無法完成券項交割者，應於T+2日上午10時前，經由本公司單一申報窗口，申報錯帳或投資人違約(併同申請交割借券)。在當日上午10時或已操作「賣出交割完成通知」之後申報的部分，僅調帳不併同申請交割借券 自營商超賣而無法於T+2日上午10時前完成交割之部份， 同現行作業，將資料傳送本公司為其辦理借券 T+2日上午10時後，證券商未完成交割且未申請交割借券的部分，本公司主動為其辦理借券，所生借券費用由證券商負擔 證券商經本公司為其辦理主動借券之還券，以操作A61匯撥方式辦理還券 過怠金之課加及違約之認定 本公司於證券商履行交割義務前，得留置其應收之款/券 證券商T+2日因交割借券(自行申報借券或本公司主動借券)而須繳交擔保金者，如逾上午11時未繳交者，除可提出非因故意或過失之事由外，將課以過怠金，證券商未於銀行營業時間終了前繳交擔保金者，即為違背交割義務 過怠金之課加標準：(1)超過1小時以內者，其不足之證券張數在5千張以下或遲延交付之交 割價款在新臺幣5千萬元以下者，課3萬元；超過5千張或5千萬元者，課4萬元(2)逾1小時以上者，每超過1小時增課新臺幣1萬元。 證券商應於接到本公