企业所需提供材料.doc

PAGE PAGE 1 申请认证企业所需提供材料清单 （高级认证） 序号 需提供的文件材料等 载体形式 一、公司规章制度类 1 公司各部门（含管理层）职责分工的文件及组织架构图（“内部组织架构”、“单证控制”） 书面或电子文档 2 内部培训制度（“海关业务培训”、“信息安全”、“人员安全”、“危机管理”） 书面或电子文档 3 进出口单证复核或者纠错的制度或者程序 书面或电子文档 4 进出口单证管理制度 书面或电子文档 5 货物流、单证流、信息流的流程控制文件 书面或电子文档 6 内部审计制度 书面或电子文档 7 责任追究制度或者措施 书面或电子文档 8 改进制度或者措施 书面或电子文档 9 信息安全管理制度 书面或电子文档 10 信息系统使用手册 书面或电子文档 11 检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和储存区域的制度和程序 书面或电子文档 12 对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序 书面或电子文档 13 对来访人员和车辆的管理程序 书面或电子文档 14 识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序及对发现可疑人员或恐怖分子的奖励措施 书面或电子文档 15 审查拟聘员工、定期审查现有员工的书面制度和程序 书面或电子文档 16 员工离职程序 书面或电子文档 17 评估、要求、检查商业伙伴供应链安全的书面制度和程序 书面或电子文档 18 确保