融资融券培训讲稿之三(清算)..pptVIP

融资融券清算管理 第一部分 清算交收 第二部分 权益处理 第三部分 利息、费用收取 第一部分 清算交收 第二部分 权益处理 第三部分 利息、费用收取 一、担保证券的权益处理 二、融券卖出证券的权益处理 投票权 公司事先通知客户相关投票事项，客户在交易系统进行投票委托，公司汇总客户的意见，代其向证券发行人行使投票权 现金红利或利息，股票红利或权证等证券的派发 公司在收妥证券发行人派发的资金或证券后，直接记入客户信用账户 配股、增发、可转债等上市公司给予原股东配售或优先认购相应证券的权益 客户通过公司交易系统进行认购委托，公司代其向交易所发出认购委托，并根据成交回报结果将客户认购所得证券记入客户信用证券账户 预受要约 客户须征得公司同意后，方可申请将担保证券划转回其普通证券账户，通过普通证券账户进行申报 现金红利或利息，股票红利或权证等证券的派发 客户应当向公司支付公司可得利益相等的证券或者资金 配股、增发、可转债等上市公司给予原股东配售或优先认购相应证券的权益 公司如选择参与配售或认购，则客户应当向公司支付公司所主张配售或认购的证券数量，同时公司在债务偿还日向客户支付对应的配售或认购款 要约收购 客户应当在预受要约截止