外部审核必须掌握的内容.DOC

第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 3 页 管理层/总经理/管理代表工作检查（内部审核）记录表 序 检查内容 结果 不合格描叙 整改结果 好 差 公司管理层 1 为什么要建立和实施管理体系？ 2 管理体系覆盖的范围有哪些？ 3 公司组织架构是否清晰？ 4 岗位責权是否清楚？ 5 是否任命管理代表？责任者代表？员工代表？ 6 责任者代表/管理代表的責权是否清楚？员工代表責权是否明确？ 7 各部门负责人是否有任命书 8 各部门负责人責权是否清楚？ 9 管理方针（或经营理念）熟悉与否？ 10 遵纪守法持续改进对公司持续稳定发展的重要性是否明确？ 11 管理方针是否对员工宣导？ 12 公司管理目标有哪些？是否可测量/量化？考核？ 13 公司管理目标是否分解到各部门？ 14 公司管理目标达成情况如何？ 15 是否利用公司管理目标进行绩效考核？ 16 管理目标没有达成是否进行原因分析？ 17 公司管理目标是否进行改进？ 18 适用法律法规要求是否清楚？ 19 是否进行合规性评价？ 20 是否存在违规现象？ 21 发现违规如何处理？ （二） 1 什么是环境因素/浪费？（浪费就是环境因素）！ 2 公司存在哪些浪费（或者叫环境因素）？是否对浪费进行了识别，是否清楚《环境因素清单》？ 3 主要浪费（重要环境因素）有哪些？是否进行过评估/评价？ 4 是否知道公司《重要环境因素（重大浪费）