质量和(或)环境管理体系审核指南理解与实施培训.pdf

欢迎参加 质量和(或)环境管理体系审核指 南 理解与实施培训 GACC 技术部 2004-02 质量和(或)环境管理体系审核指南 GB/T19011-2003 2003-05-23发布、2003-10-01实施 idt ISO19011:2002 2002-10-01发布、2003-10-01实施 替代GB/T19021.1~19021.3-1993和 GB/T24010~24012-1996 一 概述 代替ISO10011-1、-2、-3、代替ISO14010、 14011、14012； ISO10011-1、-2、-3分别被ISO19011的第六章、第 七章和第五章所代替； ISO14010、ISO14011和ISO14012被ISO19011的第四 章、第六章和第七章部分代替； 增加第四章“审核原则” （综合 ISO10011+ISO14010） 一 概述(续) 增加两个术语“审核计划”和“审核范围”； 八条术语的定义或注释发生变化； 强调“P-D-C-A”管理； 适用范围扩展— 内审和外审，其他领域。 质量和(或)环境管理体系审核 GB/T19011 idt ISO19011 第一条款 范围 一 范围 质量/环境管理体系审核；  内部审核和外部审核； 管理审核方案； 原则上用于其他领域的审核—注意审核组成员能 力的特定要求； 提供指南—可以制定自己与审核有关的要求； 结合审核和联合审核。 质量和(或)环境管理体系审核 GB/T19011 idt ISO19011 第二条款 规范性引用文件 二 规范性引用文件 引用文件： ISO9000：2000 质量管理体系 基础和术语 ISO14050：2002 环境管理--术语 质量和(或)环境管理体系审核 GB/T19011 idt ISO19011 第三章 术语和定义 审核 (注释变) 为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评 价， 以确定满足审核准则（3.2）的程度所进 行的系统的、独立的并形成文件的过程。 审核 (注释变) 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自 己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他 内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。 在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与 受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独 立性。 审核 (注释变) 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和 “第三方审核” 。 第二方审核由组织的相关方（如 顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。 第三 方审核由外部独立的审核组织进行， 如那些对与 GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或 注册的机构。 审核 (注释变) 注3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核 时，称为“结合审核” 。 注4：当两个或两个以上审核组织合作，共同审核 同一个受审核方（3.7）时，这种情况称为“联合 审核” 。 审核准则(增加注释)  一组方针、程序或要求。 注： 审核准则是用作与审核证据（3.3）进行 比较的依据。 理解：删去“用作依据”，通过增加注释强调审 核准则是“用于与审核证据进行比较”的依据。 审核证据 （无变化) 与审核准则（3.2）有关的并且能够证实的记 录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 审核发现 （无变化) 将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则 （3.2）进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则， 或指出改进的机会。 审核结论 （定义变） 审核组（3.9）考虑了审核目的和所有审核发 现（3.4）后所得出的审核（3.1）结果。 理解：删去“最终”，