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东海证券股份有限公司 关于中航重机股份有限公司2018 年度 募集资金存放与使用情况的 专项核查报告 保荐机构 东海证券股份有限公司 二零一九年二月 东海证券股份有限公司 关于中航重机股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理规定》等相关规定，东海证券股份有限公司（以下简称 “东海证券”或 “本 保荐机构”）作为中航重机股份有限公司（以下简称 “中航重机”或 “公司”） 2009 年非公开发行股票的保荐机构，对中航重机本次非公开发行股票募集资金 20 18 年度的存放与使用情况进行了核查，核查意见如下： 一、募集资金基本情况 2009 年2 月25 日，公司以非公开发行股票的方式向9 名特定投资者发行人 民币普通股（A 股）16,000 万股，每股发行价 10.50 元，募集资金总额 168,000 万元，扣除发行费用（包括承销费用、保荐费用、律师费用、审计验资费用等） 7,294.88 万元后，实际募集资金160,705.12 万元，资金已于2009 年2 月26 日全 部到位。2009 年3 月2 日，本次非公开发行股票的募集资金验资工作全部完成， 中和正信会计师事务所对募集资金到位情况出具中和正信验字（2009 ）第4-003 号、4-004 号《验资报告》。 本次募集资金净额已存入公司指定的募集资金专用账户，公司根据《上市公 司证券发行管理办法》以及公司《中航重机股份有限公司募集资金管理实施细则 (试行)》的有关规定，对本次募集资金实施专户管理，专款专用。 募集资金到位后，公司即与保荐人及相关银行签订《募集资金三方监管协 议》，对募集资金实行专户存储。截至2018年12月31 日，募集项目全部结束，募 集资金专户已全部销户，募集资金全部结清，项目累计使用募集资金 1,660,152,163.31元（其中：项目及永久补流支出1,660,107,937.99元，银行手续费 支出44,225.32元）；（注：募集资金存款利息收入总额为53,100,969.93元）。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 为规范公司募集资金的管理，提高其使用效率，切实保护投资者利益，公司 于2009 年9 月 11 日下发了 《中航重机股份有限公司募集资金管理实施细则(试 行)》，对募集资金的存放、使用管理、使用情况报告、使用情况监督等方面均 做出了明确规定。 根据《中航重机股份有限公司募集资金使用管理办法》和《中航重机股份有 限公司募集资金管理实施细则(试行)》的规定，公司对募集资金采用专户存储制 度。2009 年 3 月，公司募集资金到位后分别与中国建设银行股份有限公司贵州 省分行、中国农业银行贵州省分行、中国工商银行股份有限公司贵州省分行以及 本保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。 （相关公告刊登在2009 年 3 月 28 日的《中国证券报》及《上海证券报》及上海证券交易所网站上） 2009 年 6 月，公司以增资方式将部分募集资金投入到各子公司，用于实施 相关募投项目，具体金额为：中航力源液压股份有限公司（以下简称 “中航力 源”）49,815 万元；贵州安大航空锻造有限责任公司（以下简称 “安大公司”） 27,600.39 万元；贵州永红航空机械有限责任公司（以下简称 “永红公司”）5,034 万元；中航世新燃气轮机股份有限公司（以下简称 “中航世新”）18,373 万元， 合计100,822.39 万元。公司下属子公司安大公司、永红公司、中航力源以及中航 世新分别与农业银行安顺黔中支行、建设银行贵阳小河支行、农业银行贵阳市乌 当支行、华夏银行北京国贸支行以及本保荐机构签订了《募集资金三方监管协 议》。（相关公告刊登在2009 年6 月13 日的 《中国证券报》及《上海证券报》 及上海证券交易所网站上） 2010 年 1 月，公司将本部募集资金余额中的8,973.16 万元增资投入安大公 司实施募投项目。公司和下属子公司安大公司与中国农业银行安顺市黔中支行以