基金投资者风险承受能力调查问卷.pdfVIP

基金投资者风险承受能力调查问卷 （适用于自然人） 尊敬的投资者： 为贯彻落实中国证监会颁发的 《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券投资基金销售适用性指导意见》、 等法规，我司应履行为投资者的风险承受能力进行调查和评价的义务，并且定期或不定期地提示投资者进行风险 承受能力调查的更新，请您准确填写以下问卷并在相关资料有变动时适时更新您的风险承受能力。 提示： 1、基金投资需承担各类风险，本金可能遭损失。同时，还要考虑市场风险、信用风险、流动风险、操作风险等 各类投资风险。 2、投资者对各选项所做的选择我们均视为您的真实意思表示。 3、我司根据投资者的风险等级，对投资者的投资行为仅作出表面是否匹配的检查和提示。本次调查在任何方面 均不构成对投资者的投资建议，或对投资者的决策形成实质影响。若投资者根据调查结果进行投资，完全属于投 资者的独立行为，相应的风险亦由投资者独立承担。 4、投资者在基金和相关产品购买过程中，请注意核对您的风险承受能力与拟购买基金和相关产品的风险等级是 否匹配。随着市场的变化及经济发展，衡量投资者风险承受力的因素也会随之改变。相应地本问卷内容也将进行 更新，我司将在问卷更新前向投资者进行提示。投资者也应定期接受风险问卷调查，以便了解自己最新的风险承 受情况。 建议： 当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受 的投资风险程度等实际情况一致。如不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，我司有权 拒绝提供服务。 投资者姓名：____________ 填写日期：_____________ 1、您的主要收入来源是： （） A. 工资、劳务报酬 （6分） B. 生产经营所得 （4分） C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入 （2分） D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入 （2分） E. 无固定收入 （0分） 2、您的家庭可支配年收入为 （折合人民币）（） A．50万元以下 （2分） B．50-100万元 （4分） C．100－500万元 （6分） D．500－1000万元 （8分） E．1000万元以上 （10分） 3、在您每年的可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为：（ ） A. 小于10% （1分） B. 10%至25% （3分） C. 25%至50% （5分） D. 50%以上 （8分） 4、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是： （） A. 没有 （8分） B. 有，住房抵押贷款等长期定额债务 （5分） C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 （3分） D. 有，亲朋之间借款 （1分） 5、您的投资知识可描述为 （） A.有限，基本没有金融产品方面的知识 （0分） B.一般，对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 （3分） C.丰富，对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 （6分） 6、您的投资经知识可描述为： （） A．除银行储蓄外，我基本没有其他投资经验 （0分） B．购买过债券、保险等理财产品，但还需要进一步的指导 （1分） C．参与过股票、基金等产品的交易 （4分） D．参与过权证、期货、期权等产品的交易 （8分） 7、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验 （） A. 没有经验 （0分） B. 少于2年 （1分） C. 2至5年 （3分） D. 5至10年 （5分） E. 10年以上 （8分） 8、您计划的投资期限是多久（ ） A. 1年以下 （1分） B. 1至3年 （3分） C. 3至5年 （5分） D. 5年以上 （8分） 9、您打算重点投资于哪些种类的投资品种 （） A. 债券、货币市场基金、债券型基金等固定收益类投资品种 （2分） B. 股票、混合型基金、股票型基金等权益类投资品种 （4分） C. 期货、期权等金融衍生品 （6分） D. 其他产品或服务 （8分） 10、以下哪项描述最符合您的投资态度 （） A. 厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报 （1分） B. 保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动 （4分） C. 寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失 （6分） D. 希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失 （10分） 11、假设有两种不同的投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担非常小的损失；投资B预期获得30% 的收益，但可能承担较大