PPP模式选择和案例分析报告书模板.ppt

中国现代集团有限公司 PPP事业部总经理 二零一五年六月 PPP模式选择与案例分析 2 2 一、PPP运作流程解析 二、PPP运作模式选择 三、PPP运作案例分析 四、城市建设PPP模式下的金融创新 3 3 一、PPP运作流程解析 PPP概念 Public-Private Partnerships ，是政府与社会资本为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系，以授予特许经营权为基础，以利益共享和风险共担为特征；通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提高公共产品或服务的质量和供给效率。PPP是以约束为主的投融资机制，实现的是适当风险、稳定回报，PPP的动机警惕！ 目前财政部、发改委出台了操作指南，地方政府也出台了相关程序性文件，均对PPP运作流程进行了规范。PPP运作的流程至关重要，它甚至在某种程度上比交易结构及法律协议更重要！PPP运作程序的政府主导，与PPP相应的投资人主导，使得PPP运作程序存在理论与现实的差距！ 政府或项目发起人 社会资本 通过采购授予特许权 项目公司 融资、建设、设备采购、运营 项目 收回投资并取得一定回报之后 一定比例 的资金 一定比例 的资金 项目发起 PPP运作流程 项目发起 PPP项目识别 项目发起 政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起，以政府发起为主。 (1)政府发起。政府和社会资本合作中心应负责向交通、住建、环保、能源、教育、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作项目。行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。目前各地政府均探索建立项目收集与推介机制。 (2)社会资本发起。社会资本应以项目建议书的方式向政府和社会资本合作中心推荐潜在政府和社会资本合作项目。 15 项目发起 PPP项目识别 项目筛选 政府和社会资本合作中心（目前主要以财政部门为主）会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目进行评估筛选，确定备选项目。财政部门（政府和社会资本合作中心）应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。 对于列入年度开发计划的项目，项目发起方应按政府和社会资本合作中心（财政部门）的要求提交相关资料。新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案；存量项目应提交存量公共资产的历史资料、项目产出说明和初步实施方案。 投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目，适宜采用PPP模式。 项目发起 PPP项目识别 物有所值评价 政府和社会资本合作中心会同行业主管部门，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。 物有所值（Value for Money, VFM），是指一个组织运用其可利用资源所能获得的长期最大利益。根据财政部PPP操作指南（财金〔2014〕113号），政府和社会资本合作中心应对PPP项目实施方案进行物有所值和财政承受能力验证，通过验证的，由项目实施机构报政府审核；未通过验证的，可在实施方案调整后重新验证；经重新验证仍不能通过的，不再采用政府和社会资本合作模式。 定性评价通常在“项目识别”阶段进行，定量评价可综合运用于“项目识别、准备和采购”阶段。通常由政府与社会资本合作中心或其委托的行业主管部门或第三方专业机构组织展开评价。 物有所值定性评价 政府采购是为了实现政府职能、满足社会公共利益，在选择项目采购模式时不仅要考虑采购的效率问题，还需考虑采购的社会效益问题。定性分析即能恰当的考察项目无法具体量化的社会效益。 定性分析通过问卷调查和专家咨询的方式进行，侧重于考察定量分析中未考虑的一些重要因素，如产出规范和创新、资产使用效率、市场竞争力，可以恰当的考察项目无法具体量化的社会效益。同时，定性分析也可以用于考察项目的潜在发展能力、可能实现的期望值以及项目的可完成能力。定性分析可采取建立定性评价指标体系的方法进行操作。 PPP项目识别 PPP项目识别 序号 影响因素 评价因素 权重 分值 1 适用性 项目规模是否足够大，以获得引入社会资本的必要性   　 资产运作是否复杂，社会资本获得一定的资产运作空间   　 市场需求是否稳定，以达到减少未来不确定性风险   　 社会资本是否有足够的实力，保障项目各阶段稳定运行   　 政府方是否有管理运作能力，保障项目顺利实施   　 2 增加供给 服务市场是否足够大以获得想要的经济规模   　 私营方是否具备扩大服务规