大众交通（集团）股份有限公司公司治理专项活动自查报告和.PDFVIP

大众交通（集团）股份有限公司 公司治理专项活动自查报告和整改计划 一、特别提示：公司治理方面有待改进的问题 1、由于公司实际控制人为大众员工持股会，公司其他股东持股较为分散， 公司存在内部人控制的风险。 2、公司应对不断变化的竞争环境以及公司组织结构的变化，需要对公司管 理制度做出新的修订。公司将在新管理制度架构中更加注重保护中小股东的利 益； 3、公司与投资者的沟通方面，公司要加强这方面的工作，特别是在业绩报 告之后，通过多种方式让投资者能够了解公司的经营状况。 二、公司治理概况 1、公司基本情况 大众交通（集团）股份有限公司前身是上海大众出租汽车股份有限公司，是 经上海市建设委员会“沪建经[92]第433号”文批准，在上海市大众出租汽车公 司基础上改制为股份制企业。1992年5月19 日上海大众出租汽车公司改制为股 份制企业，公司注册资金8590万元，其中，国家股5090万元，法人股500 万元， 社会个人股500万元，B股（人民币特种股）2500万元，A股溢价4.9元/股，B 股溢价0.652美元/股。 公司自 1992 年上市以来，按照国家有关法律、法规和中国证监会、上海证 交所的要求，始终坚持公司规范运作，不断完善治理结构。 2、公司治理概况 公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券 交易所股票上市规则》等法律、行政法规的要求建立并完善了股东会、董事会、 监事会，及其相关的议事规则。公司“三会”工作在实施过程中，能够严格的按 照有关法律法规、部门规章、交易所规则和公司章程的规定进行，股东权力得以 充分实现，股东利益得到有效保护。 1 公司按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企 业会计制度》、《企业会计准则》等法律法规，结合公司业务特点，建立了较为 完善的、健全的、有效的内部控制制度体系，主要包括重大投资决策、关联交易 决策、财务管理以及人力资源管理、行政管理、工程管理、审计等各个方面，定 期对各项制度进行检查和评估，各项制度建立之后得到了有效地贯彻执行，对公 司的生产经营起到了显著的监督、控制和指导作用。 公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面均独立于股东，公司对控股股 东或其他关联单位不存在依赖性。公司与控股股东及其关联方之间不存在关联交 易。 公司按照《上市公司信息披露管理办法》的规定制订了《信息披露管理制度》， 并严格按制度规定进行信息披露。公司在履行信息披露义务时，对于存在的问题 不回避、不隐瞒、不拖延，能够及时、准确、完整的向全体股东告知事实。 公司在日常工作中注重对投资者关系的管理，记录来访者所关心的问题；设 立了投资者关系平台、董秘信箱、对外联系的电话与传真等；组织座谈，公司主 要领导回答股东提出的问题。公司做好投资者关系管理工作的具体做法是：1、 主动与股东特别是大股东保持经常的联系，作为B股上市公司，公司由专人负责 股东接待，对股东的来电、来访、来信件件有答复。2、和公司股东、证券公司 分析员保持良好的沟通。境外投资者、证券公司分析员来访，公司领导或财务主 管、董秘经常亲自接待。 公司将继续严格执行信息披露管理制度，同时制定重要信息的内部报告制 度，进一步明确公司及相关人员的信息披露职责和保密责任，给公众一个真实的 上市公司。公司还要进一步完善和规范投资者关系管理工作，切实维护中小投资 者的权益。 三、公司治理存在的问题及原因 公司按上市公司规范要求健全了较为完整、合理的内控制度，这些制度得到 了有效的遵守和实行，公司治理总体来说比较规范，但是针对公司过去几年在工 作中出现的问题，在以下几方面需要做出改进： 1、由于公司实际控制人为大众职工持股会，公司其他股东持股较为分散， 2 虽然公司已经建立健全了相关的制度保护中小股东的利益，但仍存在内部人控制 风险；对此公司已经根据有关法律、法规制定了一系列内部控制制度以保障股东 利益。公司将进一步完善内部控制制度以保障股东利益，消除内部人控制可能导 致的损害股东利益问题。 2、公司近年未对管理制度做出新的修订，因此公司应对不断变化的竞争环 境以及公司组织结构的变化，需要对公司管理制度做出新的修订。公司将在新管 理制度架构中更加注重保护