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天治创新先锋股票型 证券投资基金 更新的招募说明书 （2011 年 12 月） 基金管理人：天治基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 1 天治创新先锋股票型证券投资基金 更新的招募说明书 【重要提示】 本基金经中国证监会2008 年2 月22 日证监许可【2008】297 号文核准募集。 本基金的基金合同于2008 年5 月8 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认 识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认 购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提 醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本 基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金 投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人交通银行股份有限公司复核，除特 别说明外，本次更新的招募说明书所载内容截止日为2011 年 11 月8 日，有关财 务数据截止日为2011 年9 月30 日(财务数据未经审计)。 1 天治创新先锋股票型证券投资基金 更新的招募说明书 目录 一、绪言3 二、释义4 三、基金管理人9 四、基金托管人16 六、基金的募集37 七、基金合同的生效38 八、基金份额的申购与赎回39 九、基金的转换及定期定额投资计划47 十、基金的非交易过户与转托管48 十一、基金份额的冻结、解冻及质押49 十二、基金的投资50 十三、基金的业绩61 十四、基金的财产62 十五、基金财产的估值64 十六、基金的收益与分配71 十七、基金的费用和税收73 十八、基金的会计与审计75 十九、基金的信息披露76 二十、风险揭示80 二十一、基金合同的终止和基金财产的清算83 二十二、基金合同的内容摘要85 二十三、基金托管协议的内容摘要101 二十四、对基金份额持有人的服务 115 二十五、其他应披露事项 117 二十六、招募说明书的存放及查阅方式 119 二十七、备查文件120 2 天治创新先锋股票型证券投资基金 更新的招募说明书 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定以及《天治创新先锋股票型证券 投资基金基金合同》编写。 本招募说明书阐述了天治创新先锋股票型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏