东北亚贵金属交易所会员体系.docxVIP

东北亚贵金属交易所会员体系 一、金融会员 定义： 既可代理客户在交易所买卖、又可自己入场交易，并为交易所提供流动性的国内外金融机构。 资格要求： 1、银行、保险、证券公司、基金公司、期货公司等国内外金融机构； 2、海外金融机构必须在国内合法注册的独立法人单位； 3、高管团队中至少有3人（含）以上具备5年以上金融行业从业经验或贵金属经营管理经验； 4、拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度； 5、有健全的公司治理制度、贵金属业务管理制度、风险控制制度等； 6、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录； 7、熟悉并承认交易所各项业务管理办法； 8、认缴交易所收取的各项费用； 9、交易所规定的其它条件。 二、超级会员 定义： 只能自己入场交易并为交易所提供流动性的职能。 资格要求： 1、注册资本金不低于1亿元人民币，初始保证金额不低于2000万元人民币； 2、高管团队中至少有3人（含）以上具备5年以上资产管理经验和国际金融市场投资经验； 3、有健全的公司治理制度与管理体系； 4、有完善的投研交易体系与团队，完备的风险控制制度和团队； 5、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录； 6、熟悉并承认交易所各项业务管理办法； 7、认缴交易所收取的各项费用； 8、交易所规定的其它条件； 9、原则上要求超级会员必须在大连市办理企业登记注册，豁免需要向交易所申请。 三、综合会员 定义： 既可代理客户在交易所买卖又可自己入场交易的专业服务机构。 资格要求： 1、注册资本金不低于5000万元人民币，初始保证金额不低于500万元人民币； 2、有符合交易所业务需求的独立、固定的经营场所，场地面积不低于1000平米； 3、高管团队中至少有3人（含）以上具备5年以上金融行业从业经验或贵金属经营管理经验； 4、拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度； 5、有健全的公司治理制度、贵金属业务管理制度、风险控制制度等； 6、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录； 7、熟悉并承认交易所各项业务管理办法; 8、认缴交易所收取的各项费用； 9、交易所规定的其它条件； 10、原则上要求综合会员必须在大连市办理企业登记注册，豁免需要向交易所申请。 四、经纪会员 定义： 代理客户在交易所买卖的经交易所授权的专业服务机构。 资格要求： 1、注册资本金不低于1000万元人民币； 2、有符合交易所业务需求的独立、固定的经营场所； 3、高管团队中至少有3人（含）以上具备5年以上金融行业从业经验或贵金属经营管理经验； 4、拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度； 5、有健全的公司治理制度、贵金属业务管理制度、风险控制制度等； 6、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录； 7、熟悉并承认交易所各项业务管理办法； 8、认缴交易所收取的各项费用； 9、交易所规定的其它条件； 10、原则上要求经纪会员必须在大连市办理企业登记注册，豁免需要向交易所申请。 五、注册会员 定义： 代理客户在交易所买卖，经综合类会员授权，并在交易所认证注册，免收会员费的专业服务机构。 资格要求： 1、注册资本金不低于200万元人民币； 2、有符合交易所业务需求的独立、固定的经营场所，场地面积不低于300平米； 3、高管团队中至少有3人（含）以上具备5年以上金融行业从业经验或贵金属经营管理经验； 4、拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度； 5、有健全的公司治理制度、贵金属业务管理制度、风险控制制度等； 6、股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录； 7、熟悉并承认交易所各项业务管理办法； 8、认缴交易所收取的各项费用； 9、交易所规定的其它条件； 10、原则上要求注册会员必须在大连市办理企业登记注册，豁免需要向交易所申请。 六、自营会员 定义： 只能自己入场交易的经交易所授权的法人机构。 资格要求： 合法注册的企业法人，不能为自然人。