18西部建设招股说明书.pdfVIP

新疆西部建设股份有限公司 XINJIANG WEST-CONSTRUCTION Co.,Ltd （新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市西虹东路 1 号） 首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） 保荐人/主承销商 东方证券股份有限公司 Orient Securities Co., Ltd （上海市中山南路318 号 2号楼 22-29 层） 新疆西部建设股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 新疆西部建设股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具 有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股 说明书全文作为作出投资决定的依据。 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 发行股数： 35,000,000 股 每股面值： 人民币 1.00 元 每股发行价格： 【 】元 预计发行日期： 【 】年【 】月【 】日 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本： 140,000,000 股 本次发行前股东对所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺：控股股东新疆建 工（集团）有限责任公司和公司股东姚军承诺，自发行人股票上市之日起三十六 个月内，不转让或者委托他人管理其现已直接或间接持有的发行人股份，也不由 发行人回购该部分股份；其他股东均承诺，自发行人股票上市之日起十二个月内 不转让其现已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财 企[2009]94 号），现由建工集团、八一钢铁和电信实业所持并将在公司上市后转 由全国社会保障基金理事会持有的国有法人股部分，由全国社会保障基金理事会 承继原建工集团、八一钢铁和电信实业的锁定承诺。 保荐人（主承销商）：东方证券股份有限公司 招股说明书（申报稿）签署日期：【 】年【 】月【 】日 1—1—1 新疆西部建设股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 1—1—2 新疆西部建设股份有限公司首次公开发行股票招股说明书（申报稿） 重大事项提示 一、控股股东新疆建工（集团）有限责任公司和公司股东姚军承诺，自发行 人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其现已直接或间接持 有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；其他股东均承诺，自发行人股 票上市之日起十二个月内不转让其现已持有的发行人股份，也不由发行人回购该 部分股份。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财 企[2009]94 号），现由建工集团、八一钢铁和电信实业所持并将在公司上市后转 由全国社会保障基金理事会持有的国有法人股部分，由全国社会保障基金理事会 承继原建工集团、八一钢铁和电信实业的锁定承诺。