供应商质量保证能力评估核标准与审核报告.docVIP

第 PAGE \* Arabic \* MERGEFORMAT 1页共 NUMPAGES \# 11 \* MERGEFORMAT 11页 供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告 供应商审核标准 定义 本标准为公司对供应商的统一标准，确保对供应商的审核评估客观、公正、科学、合理。 2、目的 指导公司内审核员的审核工作，确保审核工作的顺利进行。 3、范围 本标准适用全部公司的供应商。 4、评估标准 审核记分以380分记，分六个等级： 分数 等级 高于90% 优异 80～90% 极好 70～79% 好 60～69% 一般，可以接受 50～59% 差（处于边缘） 低于50% 危险的（不符合） 根据得分推出结论： 70%以上 批准成为公司的供应商 60～69% 批准成为公司的供应商，但是需要完成审核过程中提出的改进措施以提高审核分数，将于12个月内再次审核 50～59% 暂时批准成为公司的供应商，必须完成审核过程中提出的改进措施，达到6个月后的再次审核分数达到60%以上 50%以下 不能批准成为公司的供应商，不允许供货 注：供应商如涉及重大食品安全问题，审核员可立即终止审核。 5、评估依据 质量和食品安全 ISO9001:2000和HACCP 法律法规要求 国家标准、行业标准、企业标准、相关标准与法律法规 6、附件 供应商审核报告（在相对应分值的评分栏内用“√”做标记，如该项为零分则用“×”做标记）。 供应商审核得分 供应商名称： 审核项目 满分 实际得分 备注 1 管理体系 资源管理 15 管理职责 15 文件、记录控制和标准化管理 15 法律责任 10 2 产品实现 原辅料及包材的管理 15 生产过程的管理 30 生产设备/设施管理 10 标签与标识的管理 15 3 食品安全 良好操作规范（GMP） 45 卫生标准操作程序（SSOP） 25 过敏原和GMO管理 15 产品回收（召回） 10 HACCP体系 20 4 质量管理 计量工作 15 不合格品的管理 20 测量、分析与改进 20 顾客抱怨处理 20 管理体系的运行与维护 10 5 产品交付 物料的存储 15 物料的装卸 15 物料的运输 10 物料的防护 15 供应商综合得分： 供应商评定级别： 供应商代表： 供应商审核评分表 1.0管理体系要求 1.1 资源管理 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 1.1.1 企业能够保证资源的合理分配，并具备可持续发展能力。 1.1.2 企业拥有良好的基础设施和人才储备。 1.1.3 企业能够持续提供质量和卫生安全管理所必须的资源。 1.2管理职责 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 1.2.1 企业有良好的组织结构，并合理分工、职责明确、流程清晰。 1.2.2 企业最高管理者直接领导或关注质量和食品安全管理工作。 1.2.3 企业设立专职的部门或机构负责质量和食品安全管理。 1.3文件、记录控制和标准化管理 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 1.3.1 企业的文件和记录应清晰且易于识别和管理。 1.3.2 企业应保证文件和记录得到定期的确认。 1.3.3 企业的文件应保持一致，文件的有效性应得到定期测评。 1.4 法律责任 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 1.4.1 企业应具备预防风险的能力，一切活动严格依法办事。 1.4.2 企业应保护长盈的商业秘密和产权。 供应商审核评分表 2.0产品实现 2.1 原辅料及包材的管理 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 2.1.1 企业使用的原辅料和包材供应商应经过评估且得到批准。 2.1.2 企业的原辅料和包材应有检验标准和检验方法，并严格遵照执行。 2.1.3企业的原辅料和包材应得到良好的储存和防护，防止交叉污染并对其使用期限有监测。 2.2 生产过程的管理 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 2.2.1 企业应制定工艺流程图并确定关键参数使其得到有效控制。以上应定期确认。 2.2.2 企业应保证生产过程清洁卫生，没有污染隐患。 2.2.3 企业应保证生产用监视测量装置的准确性，是否定期进行校准。 2.2.4 企业应保证过程物料得到有效的测量与控制。 2.2.5 企业应制定措施对加工过程的物料进行防护。 2.2.6 企业是否有实验室并进行全面的管理。 2.3 生产设备/设施管理 审核项目 评分 审核描述 备注 5 4 3 2 1 NA 2.3.1 企业应保证所使用生