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经济结构变迁的新特点与启示 作者：吴剑芸 内容提要：全文从分析交易理论开始，研究交易费用理论在实现经 济增长中的作用，其次，分析意识形态与搭便车问题的理论，及其在 实践中的具体应用，第三步，从人口理论入手，将人口理论应用到资 源配置、就业调控、产业结构调整中，再次，考察市场与地方政府不 仅在经济发展中各自都扮演地重要的作用，而且两者的作用还体现在 生活的各个角落。最后，由制度创新与有效需求能力的培养中得出结 论，政府应把更多的制度创新的主动权交给富有创新精神的广大人民 群众，而不单单依靠政府的“精英设计”。只有这样，才能把制度构 建和有效需求能力的培养结合起来。 关键字：交易费用 意识形态 “搭便车” 人口理论 资源配 置 就业调控 产业结构调整 制度创新 有效需求能力 交易费用理论在实现经济增长中的作用 一个社会没有实现经济增长，那就是因为该社会没有为经济方面的 创新活动提供激励，也就是说，没有从制度方面去保证创新活动的行 为主体应该得到的最低限度的报偿或好处。反观通常的观点，则是讲 技术创新、规模经济、教育和资本积累等看作是经济增长的源泉。 产业革命就不是现代经济增长的原因之所在，而恰恰是其结果。 在常人（包括许多经济史学家）看来，产业革命的爆发无非是瓦特 发明蒸汽机和约翰*凯发明飞梭等之类的技术进步的结果。产业革命 似乎是一种突变。可在诺斯教授看来，则是一系列制度方面的变化给 产业革命这一根本性的变革铺平了道路，那就是：市场规模的扩大引 起了专业化和劳动分工，进而引起了交易费用的增加；交易费用的增 加意味着资源的浪费，也说明原有的经济组织出现了不适应性，这迫 使经济组织发生变更，从而降低了技术变革的费用，加速了经济增长。 总之，制度变迁是历史演进的源泉。所以，在诺斯教授看来，关于制 度变迁的国家理论既要解释造成无效的产权的政治或经济组织的内 在的活动倾向，又要能说明历史上国家本身的不稳定性，即国家的兴 衰。而这一点通常为人们所忽视。可诺斯教授处理问题有其独到之处， 他将产权理论与国家理论结合起来。因为国家并不是“中立”的。国 家决定产权结构，因而国家最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的 产权结构的效率负责。 国家理论首先要说明国家的性质，关于这一点，政治学中不乏这样 或那样的学说，但主要有两种：掠夺论（或剥夺论)和契约论。掠夺 论（或剥削论）认为国家是掠夺或剥削的产物，是统治者掠夺和剥削 被统治者的工具。契约论则认为，国家是公民达成契约的结果，它要 为公民服务。显然，这两种理论所说的国家都能在历史和现实中找到 佐证，但他们均不能涵盖历史和现实中所有国家形式，因而是不全面 的。而诺斯教授则倡导有关国家的“暴力潜能”（violence potential) 分配论。在该理论的引导下，诺斯教授构造了一个国家的新古典理论。 他认为国家有三个基本特征：一是，国家为取得收入而以一组被称之 为“保护”和“公正”的服务作为交换；二是，为使收入最大化而为 每一个不同的集团设定不同的产权；三是，，面临其他国家或潜在统 治者的竞争。所以，国家有两方面的目的，它既要是统治者的租金最 大化，又要降低交易费用以使全社会总产出最大化，从而增加国家税 收。然而，这两个目则是相互冲突的。也正是因为存在着这样的冲突 并导致相互矛盾乃至对抗的行为的出现，国家才有磁性、由此衰。 不难发现，这其中至关重要的就是交易费用的多寡。它是社会总产 出和国家税收的决定因素。 1937 年罗纳德*科斯（Ronald.H.Coase ）发表了其著名的论文《企 业的性质》，文中提出了“交易费用”这一概念，分析了企业存在和 扩张的根本原因，从而奠定了交易费用理论和新制度经济学的基础， 该理论不断得到创新和发展，尤其是 20 世纪 70 年代以来，在经济学 理论中的影响日益增加，成为西方经济学界一个引人注目的理论现 象，新制度经济学也逐渐成为现代经济学的“显学”，交易费用理论 也广泛的应用于企业理论，组织行为理论和跨国公司理论等诸多领 域。作为新制度经济学的核心理论之一和坚固基石，交易费用理论的 重要性不言而喻。 新制度经济学通过交易费用的引入，突破了传统的经济学理论，为 其发展提供了新的方向。交易费用理论将“交易”作为经济研究和经 济活动的基本单位。1937 年，科斯在其著作《企业的性质》，提出 了交易费用，从而创立了交易费用理