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第五届董事会第二次会议议案 公司内部控制自我评价报告 一、公司内部控制综述 1、公司内部控制的组织架构 2、公司内部控制制度的建立健全情况 报告期内，公司根据深圳证券交易所 《内部控制指引》的要求， 结合公司的实际情况，以建立健全、完善公司内部控制为重点，全面 落实公司内部控制制度的实施。 (1)公司法人治理 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公 司建立了股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理结构，并在 董事会下设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计 1 第五届董事会第二次会议议案 委员会。公司主要的内部控制制度包括：公司章程、股东大会议事规 则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作条例、信息披露 管理制度、募集资金管理制度、投资者关系管理制度等，完善了各项 业务流程，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效 的职责分工和制衡机制。公司各项管理制度均得到有效贯彻执行，为 公司内部控制制度的正常运行提供了良好的基础。 (2)公司制度建设 公司经营层负责修订完善了公司制度。建立了《公司治理管理制 度》、《党群工作制度》、《行政后勤管理制度》、《人力资源管理制度》、 《财务管理制度》、《审计管理制度》、《证券事务管理制度》、《合同管 理制度》、《计划统计管理制度》、《投资业务管理制度》、《公路业务管 理制度》十一个大项，涵盖一百零二个小项的公司管理制度，与《员 工手册》一并构成了以《公司章程》为总则、各专门内控制度为基础 的公司内部控制制度体系。 （3）信息披露控制 报告期内，公司完善了《信息披露管理制度》，在制度中详细规 定了信息披露事务管理部门及职责；信息披露的内容和标准；信息披 露的报告、流转、审核、披露程序；信息披露相关文件、资料的档案 管理；信息披露的责任划分、信息披露的保密与处罚措施等，特别是 对定期报告、临时报告、重大事项报告的流转程序作了严格规定，公 司能够按照相关制度认真执行。 3、内部审计部门的设立 2 第五届董事会第二次会议议案 公司设审计部，配备内部审计工作人员两名。审计部直接受公司 董事会审计委员会领导。公司审计工作始终围绕“促进管理，提高效 益”的工作目标，积极开展全过程跟踪审计、工程预结算审计、经济 效益审计等工作，并逐步向以风险控制为导向的管理审计转型。审计 部遵循全面性、重要性、制衡性、适应性与成本效益的原则，履行了 独立承担监督检查内部控制制度的执行情况、评价内部控制制度的有 效性，并及时提出完善内部控制建议的工作职责。 4、2008年公司为建立和完善内部控制所做的工作及成效 2007年4月至10月,公司开展了公司治理专项活动。公司第四届董 事会第三十一次会议审议通过了《公司2007年公司治理自查报告和整 改计划》（刊登在2007年6月28日的巨潮资讯网），并于7月接受中国证 监会湖南监管局的公司治理专项检查。公司根据公司治理专项检查发 现的问题，逐项进行落实整改。2008年，公司积极参加了“进一步推 进公司治理的专项活动”，修改了《公司章程》，完善了《信息披露管 理制度》，规范了董事会各专门委员会履职程序，完成了董事会、监 事会换届工作。《公司治理整改情况的说明》经公司第四届董事会第 三十七次会议审议通过，详见2008年7月22日《中国