山西信托股份有限公司2017年年报告.PDF

山西信托股份有限公司 2017年年度报告 二〇一八年四月 目 录 1.重要提示…………………………………………………………………1 2.公司概况…………………………………………………………………1 2.1公司简介……………………………………………………………1 2.2组织结构…………………………………………………………………3 3.公司治理结构……………………………………………………………4 3.1公司治理结构……………………………………………………………4 3.1.1股东…………………………………………………………………4 3.1.2董事、董事会及其下属委员会……………………………………4 3.1.3 监事、监事会及其下属委员会…………………………………6 3.1.4高级管理人员………………………………………………………6 3.1.5公司员工……………………………………………………………7 3.2公司治理信息……………………………………………………………7 3.2.1年度内召开股东会情况……………………………………………7 3.2.2 董事会及其下属委员会履行职责情况…………………………9 3.2.3监事会履职情况…………………………………………………12 3.2.4 高级管理人员履职情况…………………………………………14 4.经营管理…………………………………………………………………14 4.1经营目标、经营方针、战略规划………………………………………14 4.2所经营业务的主要内容………………………………………………14 4.3 市场分析……………………………………………………………15 4.4 内部控制……………………………………………………………16 4.4.1 内部控制环境和内部控制文化…………………………………16 4.4.2 内部控制措施……………………………………………………17 4.4.3信息交流与反馈………………………………………………17 4.4.4 监督评价与纠正………………………………………………18 4.5 风险管理……………………………………………………………18 4.5.1风险管理概况…………………………………………………18 4.5.2风险状况…………………………………………………………19 4.5.3风险管理………………………………………………………20 5.报告期末及上一年度末的比较式会计报表……………………………22 5.1 自营资产 （经审计）……………………………………………………22 5.1.1 会计师事务所审计意见全文………………………………23 5.1.2 资产负债表………………………………………………………27 5.1.3利润表……………………………………………………………28 5.1.4 所有者权益变动表……………………………………………29 5.2信托资产………………………………………………………………30 5.2.1 信托资产项目资产负债汇总表 …………………………………30 5.2.2信托项目利润及利润分配汇总表……………………………30 6.会计报表附注……………………………………………………………31 6.1会计报表编制基准说明……………………………………………31 6.2 重要会计政策和会计估计说明……………………………………31 6.2.1计提资产减值准备的范围和方法………………………………32 6.2.2金融资产四分类的范围和标准…………………………………34 6.2.3交易性金融资产核算方法………………………………………34 6.2.4 可供出售金融资产核算方法……………………………………35 6.2.5持有至到期投资核算方法………………………………………36 6.2.6长期股权投资核算方法…………………………………………37 6.2.7投资性房地产核算方法…………………………………………38