23内部审核程序.docVIP

保定市博川市政工程有限责任公司 内部审核程序—BC-CX-23 版本/修改状态：A /0 1目的 检查和评价管理体系运行的符合性和有效性；促进管理体系持续改进。 2适用范围 适用于本公司管理体系的内部审核。 3职责 3.1管理者代表负责领导管理体系内部审核工作，任命审核组长，批准审核计划，组织审核方案的策划。 3.2办公室是内部审核控制的归口管理部门，协助管理者代表进行审核方案的策划，收集并保存审核的相关记录。 3.3审核组长负责编制审核计划，具体组织审核组实施审核，分析和评价审核结果，编制审核报告。 3.4内审员负责编制《内部审核检查表》和《内审不合格报告》，实施现场审核，并对不合格项的纠正措施进行跟踪验证。 3.5各受审部门、项目经理部负责配合审核，对不合格项制定纠正措施并实施，对不合格项的纠正措施实施效果负责。 4工作程序 4.1审核方案的策划 4.1.1管理者代表负责组织办公室及有关内审员对公司管理体系的内部审核方案进行策划，其策划的内容一般包括： a）确定审核的频次； b）确定审核的目的； c）确定审核的范围； d）确定审核的准则； e）确定审核的方法。 4.1.2审核方案策划的依据 a）通过信息沟通获得的外部信息和内部信息（见 HYPERLINK \l _QB/ZTWJ：CX8-2006-D[0] 《信息沟通与协商程序》4.1）、以往审核的结果和区域的重要性、审核线路的经济性； b）对资源配置不足、反映问题较多、发生过重大质量、环境、职业健康安全事故/事件、顾客有严重抱怨的单位/部门，应确定审核重点并适当增加审核频次； c）每次审核必查的内容还包括：业主评比结果、相关方投诉、上级监督检查情况；上次不符合项的整改情况； d) 每年内审前，项目部向办公室报送 HYPERLINK \l 工程项目一览表 《工程项目一览表》，如有新开工程，及时追报 HYPERLINK \l 工程项目一览表 《工程项目一览表》，作为编制公司内审计划的依据之一。 4.1.3审核方案策划的结果，每年开展一次内部审核（时间不超过12个月），每年1月底以前由办公室编制《年度内部审核计划》经管理者代表批准后实施。 4.1.4遇到下列情况时，应由管理者代表决定追加审核频次并加大审核力度： a）当管理体系运行有明显问题或问题较多； b）当顾客有重大投诉时； c）当出现严重不合格或发生重大质量、环境、安全事故时； d）当管理标准、法律法规和管理体系文件进行重大变化时； e）当公司管理体制和组织机构发生重大变化时； f）当外部市场发生变化时。 4.1.5按审核方案实施，应针对每次审核分别规定审核时间、进度、目的、准则、范围和方法，并编制《内部审核实施计划》。 4.2审核的准备 4.2.1组成审核组 4.2.1.1由管理者代表任命审核组长，并委派审核组成员组成审核组。 4.2.1.2 审核组成员必须具备内审员资格，并且与受审核部门无直接责任关系，以确保审核过程的客观性和公正性，并且审核员不能审核自己的工作。 4.2.2编制《内部审核实施计划》 4.2.2.1《内部审核实施计划》由管理者代表任命的审核组组长组织编制，由管理者代表批准，其基本内容包括： a）审核的目的、范围、依据、性质、原则； b）审核组的组成（组长、组员名单及分组情况）； c）审核的要求； d）审核的进度安排； e）审核的方法。 4.2.2.2办公室发放《内部审核实施计划》到公司高层领导、所有受审核部门及审核组成员。受审核部门接到审核通知后，应做好应审的各项准备工作，确保审核顺利进行。 4.2.3收集并审阅文件 a）质量、环境、职业健康安全管理标准； b）管理手册； c）程序文件； d）质量策划方案； e）作业性文件（图样、规程、验收标准等）； f）有关合同； g）有关法律、法规。 4.2.4编制检查表 4.2.4.1审核员应根据分配的审核任务，编制《内部审核检查表》，并经审核组长批准。 4.2.4.2《内部审核检查表》要与《内部审核实施计划》审核条款对应。 4.3审核的实施 4.3.1召开首次会议 a）首次会议由审核组长主持； b）参加首次会议的人员：公司总经理、管理者代表、工程副总经理、受审核部门负责人、审核组全体成员，参加会议的全体人员均应在首次《会议签到表》上签到； c）审核组长介绍审核组成员，说明审核目的，审核依据及范围、审核时间安排、介绍审核的方法、澄清审核中不明确的问题。 4.3.2现场审核 a）审核员按《内部审核实施计划》、《内部审核检查表》实施审核，审核方法询问、检查文件记录、现场观察等方面收集证据，并填写《内部审核检查表》审核记录； b）审核人员记录审核结果，发现不