四川师范大学内控体系建设资料清单-四川师范大学财务处.DOCVIP

四川师范大学 内控体系建设资料清单 为更好完成项目工作，帮助咨询师全面了解贵校在单位发展、经营状况、组织架构与管理制度等方面的状况，需求的资料如下表所示，请贵单位尽量提供电子版。对于这些资料，项目组负有保密的责任和义务。 类别 资料名称 负责部门 有 无 说明 一 制度 文件 1.学校决策类管理制度（包括三重一大、分级授权等） 学校办公室 2.发展规划类管理制度 学校办公室、发展与规划处 3.预决算管理制度（包括预算编制审批、执行与分析、调整、决算、预算绩效考核等） 计划财务处 4.收入管理制度（包括各类收入管理、票据管理及收费标准管理等） 计划财务处 5.支出管理制度（包括支出申请与资金支付、报销管理等） 计划财务处 6.采购管理类管理制度（包括采购预算及采购计划、采购执行申请与审核、采购组织形式确定、采购方式确定及变更、采购验收与支付等） 资产与后勤管理处、实验室与设备管理处 7.科研管理类管理制度（包括科研行政管理、计划管理、成果管理、经费管理等） 科研处、计划财务处 8.资产管理制度（包括货币资金、固定资产、无形资产、存货、对外投资等） 资产与后勤管理处、实验室与设备管理处、计划财务处 9.建设项目管理制度（包括基建规划、年度投资计划、立项、项目设计与概预算、招投标、项目实施与变更、材料设备认质认价、项目资金支付、竣工验收与工程项目移交、竣工决算、建设项目档案管理、建设项目后评价管理等） 规划建设处、计划财务处 10.合同管理制度（包括合同拟定与审批、合同履行与监督、合同纠纷处理等） 学校办公室、工会 11.内部控制管理类制度（包括内控管理职责划分、内控体系的建设（更新）、执行与监督、内部控制检查与评价程序等） 计划财务处、学校办公室 12.监审类管理制度（包括包括效能监察、专项监察、廉政建设管理、经济责任审计、内部审计管理、内部审计工作程序、建设项目审计管理等） 纪委（监察处）、审计处 13.信息化建设类管理制度（包括信息规划管理、信息系统立项与开发、实施与验收、系统账号及权限管理、系统日常管理等） 网络与信息化管理处 14.行政管理类管理制度（包括车辆管理、公文办理、会议管理、档案管理、印章管理等） 学校办公室 15.制度管理办法（包含制度管理职责划分、制度的起草、审核、审批、颁布、宣贯、评价及定期更新程序、相关的格式规定、命名细则及制度模板等） 校内各单位 16.上述内容未能涵盖的其他管理制度（注：各部门内部制定并在行的工作细则、指南或流程也请一并提供） 校内各单位 二 管理 文件 1.行政结构图 组织部、教师工作站(人事处) 2.学校高管人员的职责分工文件 学校办公室 3.现有各部门职责描述、各部门岗位职责 组织部、教师工作站(人事处) 4.岗位清单及相应的岗位说明书 校内各单位 5.学校近2年内的组织架构调整文件 组织部、教师工作站(人事处) 6.近2年的通过批准的学校年度财务决算报告和年度校长工作报告 学校办公室 7.近2年的学校内部监察/审计报告 纪委监察处、审计处 8.近2年的学校高管、部门负责人的述职报告 组织部 9.近2年的学校高管、部门负责人的部门年度工作总结与下年度工作计划 组织部 10.近2年的学校高管、部门负责人的绩效考核过程记录和结果 组织部 11.近2年的学校财务审计报告 审计处 12.最近年度的资产清查报告 资产与后勤管理处 13.近2年报上级主管部门的学校各专项管理工作总结汇报文件（如廉政风险自查、小金库检查、安全检查）等 纪委监察处、保卫处、计划财务处 14.学校内控建设相关资料（包括成立内部控制领导小组及内控建设办公室相关方案、会议纪要，内部控制专题培训记录、近2年风险管理报告、内控自评报告、内控工作报告等） 学校办公室、计划财务处 三 其他 资料 1.年度采购计划、采购申请、采购方式变更审核审批记录 资产与后勤管理处、实验室与设备管理处 2.采购项目（可以选择2个典型事项）的执行过程管理记录文件（招标邀请、招标文件、开标会登记表、投标书、评标报告、中标通知书及相应的内部审批记录等） 资产与后勤管理处、实验室与设备管理处 3.资产购置项目（可以选择2个典型事项）的全过程管理记录文件（招标邀请、招标文件、开标会登记表、投标书、评标报告、中标通知书及相应的内部审批记录、购置资产的验收、台帐登记、付款等） 资产与后勤管理处、实验室与设备管理处 4.近2年内发生的投资项目的全过程管理记录文档（该项目全过程的关键环节文件及审批记录（如:项目建议书、可研、评审记录、决策会议纪要等关键文件和审批记录等） 学校办公室、资产与后勤管理处 5.近期发生的基建建设项目的全过程管理记录文档（项目全过程的关键环节如:项目建议书、可研、设计、概算、招投标、开工准备、跟踪审计、验收、竣工结算/决算等的审批流