认可机构对认证机构审核见证.pdfVIP

日期：2005 年7 月30 日 认可评审实践工作组指南 认可机构对认证机构审核的见证 1. 介绍 认可机构见证认证机构对其客户的审核，具有以下价值： • 在现场验证认证机构的方案和程序的有效性（特别是在委派有能力 的审核组方面）。 • 对认证机构审核员进行认证审核、监督审核或在认证审核的情况进 行观察，以评价他们是否： o 符合认证机构的程序； o 充分地遵循了以下文件的要求或指南： ISO/IEC导则62； 相关的IAF指南； ISO 19011:2002； 及，适用时，任何相关的行业性要求。 这将使认可机构能够确定认证机构是否有效地控制了认证决定和认 证过程，从而能够对认证机构实施经认可的认证的能力进行评价。 2. 审核前的准备 为了能够进行见证评审，认可机构将需要与已认可的和申请认可的 认证机构有正式的安排。这些安排应当确保认可机构有权在认为必要时 对认证机构的审核实施见证，并确保认证机构与其客户有相应的安排， 以允许上述见证得以实施。 这些安排可能需要涉及诸如保密性（认可机构与认证机构之间、认 可机构与认证机构的客户之间）此类的问题。 - 1 - 认可机构在决定是否需要对认证机构的审核实施见证时，应当考虑 诸如下列的因素： 认证机构总体上的绩效； 与认证机构业务涉及的工业和服务业领域相关联的风险； 来自利益相关方的反馈； 认证机构内部审核的结果，等等。 认可机构应当确保见证评审的成本经济合理，并尽可能减少对认证 机构及其客户的影响。 在策划见证评审时，认可机构应当确保有认证机构的相关信息。这 些信息应当包括以下方面（适用时）的详细情况： 认证机构的组织结构； 认证机构的质量管理体系； 认证机构的运作程序； 对认证机构以往评审的结果； 向认证机构和认可机构提出的投诉。 此外，在对一个特定的审核（一个特定的认证机构对其一个特定的 客户进行的审核）进行见证时，认可机构应当确保有以下方面的详细情 况： 认证机构的审核计划； 认证机构审核组的背景信息； 认证机构客户及其质量管理体系的历史情况； 关于审核的后勤安排信息（例如审核的时间和地点等）。 认可机构应当有选择和委派自己的评审员的正式过程。认可机构只 应当委派有能力的评审员或评审组对认证机构的审核实施见证。认可机 构的评审员应当具有： 对认证机构客户的业务、过程和产品的适当的知识； - 2 - 对该客户的产品必须符合的法规类别的基本理解； 对审核实施见证和收集任何必要信息的能力。 认可机构应当在实施见证前提前通知认证机构： 认可机构对其审核实施见证的目标； 见证评审的过程； 认可机构的反馈和报告过程。 认可机构应与认证机构就见证评审员在审核中的角色和作用达成一 致，并就如何向认证机构的客户进行介绍和说明达成一致。 认可机构应当使所有利益相关方明白，认可机构的评审员在见证认 证机构的审核时，不是在对认证机构客户的质量管理体系直接进行审核， 进行这一审核完全是认证机构的职责和义务。 3. 审核过程中 在对认证机构的审核进行见证时，认可机构评审员应当仅作为观察 员来参与审核，不应当干预认证机构对其客户的审核。此外，认可机构 评审员应当确保自己不以任何方式来影响认证机构审核的结果。 然而，这并不妨碍认可机构评审员通过在审核中间安排简要通报， 或寻求澄清和进一步的信息等方式，来积极地参与过程。澄清、信息沟 通、简要通报等应当在策划好的休息时间或单独的会议中进行，这样更 好一些。然而，可能也有必要在临时决定的休息或会议中进行这些活动。 进行这些活动时，认证