友利控股2009年度公司内部控制自我评价报告 20100423.pdfVIP

四川友利投资控股股份有限公司 2009 年度公司内部控制的自我评价报告 根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和财政部会同证监 会、审计署、银监会、保监会共同制订的《企业内部控制基本规范》, 公司董事会对 2009 年公 司内部控制体系的运行和建设状况进行了检查和自我评价,现具体报告如下: 一、综述： 1、公司情况简介 四川友利投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为成立于 1980 年 6 月11 日的“成都市工业展销信托股份公司”，1991 年更名为“成都蜀都大厦股份有限公司”， 2004 年 5 月更名为“四川舒卡特种纤维股份有限公司”，2009 年 5 月更名为“四川友利投资控 股股份有限公司，”原总股本和注册资本均为 111,423,133.00元；1992 年8 月公司经批准在北 京中国证券市场研究设计中心按 1：3.5 溢价募集法人股本 30,000,000.00 元，并于 1992 年 8 月 24 日在北京 STAQ 系统挂牌流通；公司总股本和注册资本变更为 141,423,133.00 元。1993 年公司通过股份制试点的规范和完善后报经国家体改委审批确认为继续进行股份制的公众公 司。1994 年7 月8 日经临时股东大会审议决定，经北京 STAQ系统（企）字〔94〕第26号批复， 将公司已在该系统流通的 2460 万股法人股正式停牌。1995 年公司个人股股本 35,360,000.00 元报经中国证监会审批，于 1995 年 11 月 28 日在深圳证券交易所挂牌上市, 1996 年 5 月公司 股东大会决议以送股形式分配 94、95 年度红利，送股 42,426,900 股；1998 年6 月股东大会决 议，实施每 10 股送1 股分配方案，送股 18,385,005 股, 2004 年 8 月本公司 2004 年第一次临 时股东大会审议决议向全体股东每 10 股转增5 股，实施转增后总股本增至 303,352,615 股。 2007年 4 月，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]70 号文批准，公司向第一大股 东江苏双良科技有限公司发行人民币普通股 42,530,278 股，发行后公司股本增至 345,882,893 元。 2008 年 1 月 30 日，经中国证监会证监许可[2008]53 号文核准, 公司向九家特定对象非公 开发行了 63,000,000 股人民币普通股, 公司该等新增股份上市申请于 2008 年 2 月 21 日获得 了深圳证券交易所的批准，于 2008 年 2 月 25 日在深圳证券交易所上市，发行后公司股本增至 408,882,893元。 公司现持有成都市工商行政管理局颁发的注册号为 5101001803745 的《企业法人营业执 照》，注册地址为：四川省成都市蜀都大道暑袜北三街 20 号。缪双大先生为公司的实际控制人。 1 1、公司内部控制的组织结构 公司依据自身实际情况、《公司章程》及相关法律法规的要求，建立了股东大会、董事会、 监事会以及在董事会领导下的经营管理团队，并形成了董事会办公室、总经理办公室、财务中 心、计划发展部、人力资源部、审计部、党群工作部、法律工作部等部门组成的组织架构。公 司合理确定了各组织单位的形式和性质，并贯彻了不相容职务相分离的原则，比较科学地划分 了每个组织单位内部的责任权限，形成了相互制衡机制。同时，切实做到与公司控股股东“五 独立”。公司已成立了审计部，指定专门的人员具体负责内部稽核，保证相关控制制度的贯彻实 施。 公司的组织结构框架图如下： 2 股东大会 提名委员会 监 事 会 战略与投资决策委员会 董 事 会