修改专利文件的合法性审查.PDF

科 技 与 法 律 Science Technology and Law Vol.77, No., 2009 修改专利文件的合法性审查 周云川 （北京市高级人民法院 知识产权庭，北京100040） 摘 要：在专利申请审查和无效宣告审查程序中，专利权人可能需要对专利文件进行修改。但这种修改必须符 合法律规定，否则可能影响专利权的效力或者不会被接受。修改的基本原则是不能超出原申请文件记载的信 息，且在无效宣告审查程序中不得增加未包含在授权的权利要求书中的技术特征，仅能以删除或合并的方式 修改权利要求。司法案例对上述原则进行了具体诠释。 关键词：专利文件；公开范围；合法性审查 中图分类号：D923.42 文献标识码：A 文章编号：1003-9945(2009)01-0088-04 在专利申请审查和后续的无效宣告审查程序中，出于 请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件 各种原因，专利权人可能对专利文件进行修改。但是这种 的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外 修改并不能随意进行，修改时机、修改方式及如何修改是 观设计专利申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示 合法的、可接受的，均有相应的法律规范予以调整。在专 的范围。该规定成为判断申请审查授权过程中修改申请文 利确权行政案件的审理中，常常会涉及修改专利文件是否 件合法性与否的主要法律依据。 合法的判断，这也是当事人争议的焦点之一。本文将结合 （一）对发明和实用新型专利的修改 审判实践案例，对与修改专利文件相关的问题进行探讨， 根据 《专利法》第33条，对于发明和实用新型进行修 以期对相关问题的解决有所裨益。 改的基本原则是不得超出原说明书和权利要求书记载的范 在专利确权案件中，涉及两种对专利文件进行修改的 围。在发明或实用新型专利的申请、授权过程中，可能存 情形：一是在专利申请审查授权过程中对专利文件的修 在三种文本：原始申请文本、公开文本和授权文本，这里 改，二是在无效宣告审查程序中的修改。对于第一种修 所指的原说明书和权利要求指向的应该是原始申请文本。 改，在复审和无效行政案件中都可能涉及，且该种修改直 说明书不仅包括文字部分，还应包括附图，也就是修改不 接涉及能否被授予专利权或维持专利权有效，加之修改超 ① 得超出原说明书文字及附图所记载的范围。 从审判实践 范围是法定的申请专利权无效的理由，因此争议很大；而 来看，判断是否超出原说明书和权利要求记载的范围成为 第二种修改发生在无效审查程序中，其产生的结果仅属于 案件审理的重点。② 能否接受问题，而不属于无效理由，在诉讼中成为争议焦 根据法院审结的涉及修改是否超范围的案件看，在判 点的比例较小，但由于能否接受该种修改往往影响着专利 断是否超范围时应当把握的基本原则是，如果修改后所属 权的效力，因此也非常重要。 领域的技术人员看到的信息与原申请记载的信息相同或者 一、专利申请审查授权过程中对专利申请文 能从原申请记载的信息中直接地、毫无疑义地导出，则这 件的修改 种修改没有超范围。反之，则属于修改超范围，不应当予 ③ 《专利法》第三十三条规定：申请人可以对其专利申 以准许。 该原则既适用于对说明书的修改，也适用于对 收稿日期： 修回日期： 2008-11-27 ； 2009-01-13 作者简介：周云川(1976 －), 男, 汉族, 福建人, 法学硕士, 北京市第一中级人民法院知识产权庭法官, 研究方向为知识产权法。