千改革万改革提高企业自生能力是第一条-北京大学国家发展研究院.DOC

PAGE 1 PAGE 14 No. C2001005 2001-05 自生能力和国企改革 林毅夫 刘培林 北京大学中国经济研究中心 自从1978年以来，经过20多年的改革开放，中国在经济体制转轨和经济发展方面的成就，堪称奇迹。展望未来，中国增长的潜力还很大；反观现实，中国的改革还远远没有获得最后的成功。在新旧世纪交替之际，中国经济改革面临的最为急迫和重要的问题是，国有企业改革还没有取得实质性突破。中国加入WTO之后，国家对于国有企业的各种保护将渐次取消。如果国有企业改革不能在较短时间内取得实质性进展，那么，处境会更加艰难。而且还会影响其他方方面面的改革。关于国有企业改革的急迫性与重要性，可以说已经达成广泛的共识。一言以蔽之，国有企业改革一招棋活，则整个经济体制改革全盘皆活；而国有企业改革不成功，则整个经济改革的许多方面就会处于被动局面（林毅夫，1999）。 一、引言：提高自生能力是国有企业改革的根本出路 回顾20多年来的改革、开放进程，我国政府在国有企业改革上所下的功夫可说是最大。理论界的讨论、研究也最深入，提出的各种政策建议也最多，从早期的放权让利、承包制，到现在的股份制、现代企业制度、债转股改革等等，可以说，除了直截了当的私有化尚未实行外，各种可能的改革措施都已经尝试过了。从点上来看，这些改革确实也产生了一些效果，涌现了像长虹、海尔、联想等非常有竞争力的国有企业，但是从面上讲，相当大比例的国有企业处境越来越艰难。有些学者认为国有企业的根本问题是产权改革还不彻底，预算约束尚未硬化所致。但从东欧和前苏联的经验来看，它们的国有企业都已经私有化了，然而，根据1996年世界银行《世界发展报告》的研究，在这些私有化了的国有企业，预算软约束的情形并未消除，而且还更为恶化，因此，国有企业的问题应该有比产权更为根本的症结。 令人堪忧的是，由于对过去改革不成功的原因认识不清，导致了对未来改革方向的不正确把握。当前许多流行的关于国有企业改革的政策建议中，表现出了脱离国情、贪大图新求洋的倾向。例如，有的主张认为，中国企业规模小，无力参与国际竞争，所以应该倾力组建大的企业集团；再如，有的政策建议认为，中国的企业技术水平低下，所以应该开发具有国际水平的设备、生产线和工艺技术。这些政策建议的出发点是好的，表面上看起来似乎有道理，容易为人们所接受；而且改革以来的诸多方案设计实际上一直受到这种思路的左右。然而到目前为止，实践却一再证明任何脱离国情的国有企业改革措施，都是缘木求鱼。 观察国际上的经验也有助于我们对国有企业改革出路的认识。韩国的例子不能不引起我们的警醒。韩国的企业以私有为主，不少名牌企业规模不可谓不大、设备、技术不可谓不先进，然而在东南亚金融危机中受到最严重冲击的却正是这些大企业，韩宝、起亚、大宇的破产，及现代、三星的危机重重，不能不让我们有所反思。与韩国形成鲜明对照的是，台湾企业的规模相对较小、产业、技术结构相对“落后于”韩国的企业，却安然度过了冲击。 总结国内和国际的经验教训，笔者在这里想大声疾呼，“千改革、万改革，提高国有企业自生能力 自生能力的定义后面将要详细介绍。是第一条”。尽管早在改革之初，著名经济学家孙冶方就振聋发聩般地大声疾呼“千规律、万规律，价值规律第一条”，但是国内却是在改革开放进行了很长时间之后，才普遍认可价值规律在社会主义经济中调节作用的。与此类似，长期以来我们未能从产业和技术结构与要素禀赋结构的吻合角度，探索国有企业改革的出路，以致于迟迟走不出困境。依笔者之见，目前是大力鼓呼提高国有企业自生能力的时候了。 自生能力的定义后面将要详细介绍。 尽管早在改革之初，著名经济学家孙冶方就振聋发聩般地大声疾呼“千规律、万规律，价值规律第一条”，但是国内却是在改革开放进行了很长时间之后，才普遍认可价值规律在社会主义经济中调节作用的。与此类似，长期以来我们未能从产业和技术结构与要素禀赋结构的吻合角度，探索国有企业改革的出路，以致于迟迟走不出困境。依笔者之见，目前是大力鼓呼提高国有企业自生能力的时候了。 二、要素禀赋结构和企业自生能力 本节的内容取自Lin, Justin Yifu. “Development Strategy and Economic Convergence,” The Inaugural D. Gale Johnson Lecture, Department of Economics, the University of Chicago, May 14, 2001. 1999年，我在《美国经济评论》撰文，提出了自生能力的概念（Lin et al ，1999）。自生能力是根据一个企业的预期利润率来定义的。在一个自由竞争的市场经济中，一个正常经营的企业在没有外部扶持的条件下，如果