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《交易》 模拟试卷02 10年第1次 姓名 区域 成绩 一、单选题 1、深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（B）。P47 A、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00 B、9:15至9:30、9:30至11:30、13:00至15:00 C、9:30至11:30、13:00至15:00 D、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57至15:00 2、下列各项费用中，不属于投资者应缴纳的交易费用的是（A）。P54 A、风险准备金 B、佣金 C、印花税 D、过户费 3、关于证券经纪业务的要求，下列说法中错误的是（C）。P26 A、证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等（要素有4个：委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易对象） B、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬 C、证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人（客户是委托人） D、证券经纪商不承担交易中的价格风险 4、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（B）净资本均在12亿元以上。P219 A、2年 B、6个月 C、1年 D、3年 5、上海证券交易所A股账户销户、基金账户销户的销户费为（B）。P58表2-8 A、10元 B、5元 C、0元 D、50元 6、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（B）。（T日为申购日）P112 A、T日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日 7、深圳市场B股对境内外结算参与人均实行（B）制度。P274 A、全额交收 B、净额交收 C、单边交收 D、双边交收 8、中国结算深圳分公司对结算参与人卖空权证的按卖空金额的（A）收取卖空违约金。P292 A、1‰ B、2‰ C、3‰ D、4‰ 9、董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（D）。P170（董事会-投资决策机构-自营业务部门三级体制） A、直盈止损机制 B、自营业务部门 C、投资决策机构 D、自营业务规模 10、按照现行有关规定，深圳证券交易所B股结算费的收取标准为（C），但最高不超过500港元。P55 A、0.1‰ B、0.2‰ C、0.5‰ D、0.05‰ 11、在我国，投资者的委托指令通过有形席位采取的是（D）的形式。P22 A、专用席位 B、红马甲 C、场外报盘 D、场内报盘 12、下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（D）。P210 A、证券公司违法自律行政法规等行为使客户资产受到损失 B、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失 C、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失 D、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 13、网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源，这一优点是其（D）的表现。P109 A、高效性 B、效率性 C、有效性 D、经济性 14、（B）根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。P105 A、证券公司 B、中国结算公司 C、证监会 D、证券业协会 15、关于可转换债券，以下表述不正确的是（A）。P6、133 A、可转换债券是指可以转换成另一种债券的证券(是指可以转换成另一种证券的债券，通常转换成普通股票) B、可转换债券具有债权的性质 C、可转换债券具有股权的性质 D、可转换债券具有期权的性质 16、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（A）。P24-25 A、免交流量使用费 B、申报买卖指令及其他业务指令 C、获取证券交易即时行情 D、获取实时及盘后交易回报 17、新股网上定价发行是指（C）利用证券交易的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。P110 A、证券公司 B、证券交易所 C、主承销商 D、发行人 18、客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（C）有事先约定，并预留印鉴。P83 A、中国结算公司 B、证监会 C、营业部 D、交易所 19、上海证券交易所和深圳证券交易所（C）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。P160 A、每天 B、节假日 C、每个交易日 D、定时 20、《融资融券交易风险揭示书》应提