贵州西南大宗客户协议书.docVIP

目录 风险揭示书------------------------------------------------01 客户协议---------------------------------------------------05 客户调查表------------------------------------------------11 客户基本资料---------------------------------------------13 风险提示书------------------------------------------------14 交易规则及风险承受能力的声明----------------------15 客户确认函-------------------------------------------------16 风险揭示书 尊敬的客户： 贵州西南大宗商品交易中心（以下简称“交易中心”）的大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务是一种潜在收益和潜在风险较高的投资业务，对客户的风险承受能力、理解投资风险的程度、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。 商品经营有限公司是具有交易中心签约会员资格的企业法人，客户签署本协议， 代表客户对在 商品经营有限公司未来进行大宗商（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务的风险已有了充分的认知与了解。 本风险揭示书（以下简称“揭示书”）旨在向客户充分揭示投资风险，并且帮助客户评估和确定自身的风险承受能力。本揭示书披露了交易过程中可能发生的各种风险因素，但是不保证完全包括了所有关于大宗商品（包括贵金属）交易的风险。鉴于投资风险的存在，在签订本协议及进行交易前，客户应该仔细阅读本风险揭示书，确保自己已经充分理解有关交易的性质、规则；并依据自身的投资经验、目标、财务状况、承担风险能力等自行决定是否参与该交易。 若客户对于本揭示书有不理解或不清晰的地方，应该及时咨询相关机构，对揭示书不存在异议时请亲笔签字（机构客户需加盖公章）确认。 一、温馨提示 1、大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务具有高投机性和高风险性，不适合使用养老基金、债务资金（如金融机构贷款或私人借款）等资金进行投资的客户。 2、大宗商品（包括贵金属）现货及现货挂牌交易业务只适合于开户时满足以下全部条件的客户： (1)年满 18周岁、未满 65周岁并具有完全民事行为能力的中国公民或依法在中华人民共和国境内注册成立且合法存续的企业法人或其他经济组织； (2)能够充分理解关于此交易的一切风险，并且具有一定的风险承受能力； (3)因投资失误而造成账户资金部分或全部损失，仍不会改变其正常的生活方式或影响其正常生产经营状况。 二、相关的风险揭示 1、即使客户进行止损/止盈委托交易，但市场的剧烈变动可能使委托不能按照客户设定的价格被执行，从而无法将损失/盈利控制在客户拟定的范围之内。 2、在市场波动到一定程度时，若客户达到交易中心需要追加履约保证金的条件，可能收到交易中心的善意（非义务）提醒需要追加履约保证金的通知，客户此时应慎重决定是平仓还是追加履约保证金。追加履约保证金可能使损失扩大，而客户未能在指定的时间内追加足够的履约保证金，在市场波动持续不利于客户的情况下，持仓可能被会员代为转让。 此外，客户还应注意到下列风险的存在，并须自行承担有关风险及损失： （一）政策风险 国家法律、法规、政策以及规章的变化，紧急措施的出台，相关监管部门监管措施的实施，交易中心交易规则及各项管理办法、实施细则的修改等原因，均可能会对客户的投资产生影响，客户必须承担由此导致的损失。 （二）价格波动的风险 大宗商品（包括贵金属）现货作为一种特殊的具有投资价值的商品，其价格受多种因素的影响（如国际经济形势、外汇汇率、相关市场走势、供求关系、地缘政治局势和能源价格等），这些因素对大宗商品（包括贵金属）现货价格的影响机制非常复杂，客户在实际操作中难以全面把握，因而存在出现投资决策失误的可能性，如果不能有效控制风险，则可能遭受较大的损失，客户必须独自承担由此导致的一切损失。 （三）交易成本风险 大宗商品（包括贵金属）现货电子交易过程中，交易中心可能会因市场风险的转变而调整履约保证金标准、交易手续费及延期费等风险控制策略，可能会影响到交易成本的预算。客户此时应慎重决定是及时平仓还是暂停操作等；当客户持仓至下一交易日时，交易中心将延期费损益计入履约保证金余额，即使客户实现了交易产品对价格上的盈利，也可能会因为累计延期费而出现实际的亏损； （四）技术风险 大宗商品（包括贵金属）现货及现货电子交易业务是通过电子通讯技术和互联网技术来实现。有关通讯服务及软、硬件服务