公司2011年内控与风险管理工作总结.docVIP

— PAGE 2 — — PAGE 3 — — PAGE 1 — 公司2011年内控与风险管理工作总结 2012内控与风险管理工作布置 2011年公司内控与风险管理主要工作完成情况 围绕2011年内控与风险管理各项工作目标，内控与风险管理处从开展业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手，重点完成了以下各项工作： （一）认真贯彻落实公司“三基”工作会议精神，组织开展了“顶层设计”业务流程梳理与规范发布及执行效果跟踪检查工作。 （二）完成公司《内部控制管理手册2012版》的修订与发布工作。 （三）组织召开公司内控与风险管理工作视频会议，传达贯彻集团会议精神。 （四）组织开展财务资产管理、预算管理、质量（产品）与标准、安全环保与节能管理4个专项业务流程梳理工作。 （五）继续组织开展公路运输业务流程的梳理和优化工作，纳入《内部控制管理手册（运输公司分册2012版）》。 （六）规范并统一执行各类实施证据表单329个，为强化业务流程执行力建设提供了强有力的基础保障。 （七）组织完成公司2011年度内部控制体系跟单核查工作。 （八）组织开展内部控制体系自我测试与检查工作，从多角度入手，深入查找业务流程中的问题和不足并认真组织修改完善。 （九）圆满顺利完成集团公司内控测试组对公司开展的内控运行评价测试工作。 （十）完成ERP内控测试工作，为确保ERP系统上线符合内控与风险管理工作要求奠定了基础。 （十一）组织开展内控与风险管理观摩调研活动，为公司“基础管理月”各项内控与风险管理工作的开展奠定基础。 （十二）组织开展考核评价工作，逐步强化业务流程规范执行力建设。 （十三）组织开展总结与自我评价工作，以扎实的工作作风和优良的工作业绩在集团公司的综合评选中创造佳绩，获得表彰。 （十四）加强理论知识培训，使“人人讲内控，人人学内控，人人做内控”的理念逐步深入人心。 2011年内控与风险管理工作中取得的成效 一年来，内控与风险管理处能够克服公司生产经营范围广、点多、线长、面广、业务类型繁杂、人员少、理论知识欠缺、经验不足等困难，努力研究、认真组织，各项内控与风险管理工作均取得了一定的成效。 一是内控体系建设的质量有了一定的提高。 二是业务流程的执行效果有了明显的提升。 三是内控体系建设的认知度收到了预期的效果。 四是风险防范意识明显增强。 五是内控考核评价管理机制更加完善。 六是内控体系建设队伍逐步发展壮大，管理提升作用较为明显。 内控与风险管理工作中存在的问题和不足 一是业务流程执行的重视程度需要加强。 二是业务流程还需要简化和优化。 三是内控人员调整业务衔接还不够到位。