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证券交易规则和交易费用 题 纲 一、交易市场 二、交易品种 三、交易时间 四、证券买卖 1、一般规定 2、委托 五、成交、清算 六、交易费用 一、交易市场 沪市——上海证券交易所 深市——深圳证券交易所 两个交易所的职责略有不同，深交所还承 担中小板、三板交易。 二、交易品种 股票 基金 权证 债券 债券回购 经证监会批准的其他交易品种 三、交易时间 交易日为每周一至周五。国家法定假日和交易所公告的休市日，交易所市场休市 竞 价 交 易 证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。 集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 四、证券买卖 1、一般规定： A股、B股、封闭式基金实行T+1交易，也就是说当天买入的证券当天不能卖出； 权证、债券、债券回购实行T+0交易，即当天买入的当天可以卖出。 2、委托 客户的委托指令应当包括下列内容： (一)证券账号； (二)证券代码； (三)买卖方向； (四)委托数量； (五)委托价格。 委托撤单 客户可以撤销委托的未成交部分 被撤销和失效的委托，券商在确认后会及时向客户返还相应的资金或证券 注：不能撤单的时间 9：20—— 9：25 （沪、深交易所） 14：57——15：00 （深交所） 申报数量 说明： 申报价格最小变动单位 A股股票计价单位为1股，申报价格最小变动以0.01元。 基金、权证的计价单位为1份，申报价格最小变动以0.001元。 债券的计价单位为100元面值，申报价格最小变动单位为0.01元。 B股的交易单位与计价单位 上海证券交易所以1000股为1个交易单位，采用的报价和结算币种为美元，计价单位为1股，价格变动最小单位为0.001美元。 深圳交易所以100股为1个交易单位，报价和结算币种为港币，计价单位为1股，价格变动最小单位为0.01港币。 申报价格 交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。 属于下列情形之一的，首个交易日无价格涨跌幅限制： (一)首次公开发行上市的股票和封闭式基金； (二)增发上市的股票； (三)暂停上市后恢复上市的股票； (四)交易所认定的其他情形。 有涨跌幅限制的证券的有效申报价格范围 买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。 注： 买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票的连续竞价期间超过有效竞价范围（最近成交价的上下3% ）的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。 沪市无涨跌幅限制的证券有效申报范围 深市无涨跌幅限制的证券有效申报范围 说明： 深市买卖无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的有效申报不能即时参加竞价，暂存于交易主机；当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价。 沪深无价格涨跌幅限制的股票有效申报范围对比表 注： 申报当日有效。每笔参与竞价交易的申报不能一次全部成交时，未成交的部分继续参加当日竞价。 市价委托与限价委托 客户可以采用限价委托或市价委托的方式买卖证券。 限价委托是指客户按限定的价格买卖证券。 市价委托是指客户按市场价格买卖证券。 五、成交、结算 成 交 证券竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。 成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。 成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。 集合竞价的所有交易以同一价格成交。 结 算 证券结算是指证券交易完成后,对买卖双方应收应付的证券和价款进行核定计算,并完成证券由卖方向买方的转移和相对应的资金由买方向卖方的转移的全过程。 投资者要了解“T＋1交割制度” T＋1交割制度是指当日买入的股票不能在当日卖出,资金收付与证券交割只能在成交日的下一个交易日进行,不能在当日从账户中提取现金。 六、交易费用 如果交易中遇到什么问题，可以拨打本营业部服务热线。 电话号码：XXXX-XXXX 全国客服电话：400-8888-108 中信建投证券欢迎您！ * * 0.5‰ 0.5‰ （上限500港元） 无 无 结算费 无 无 1‰（按股数计算）起点：1元 无 过户费 3‰； 起点：1美元 3‰ 小于或等于3‰； 起点：5元 小于或等于3‰； 起点：5元 佣金 1‰（卖方征收）